证二字第0940003206号函准予备查 一、本作业程序依「中华民国证券商业同业公会会员处理重大违约交割案件自律规则」(下称自律规则)第五条第二项规定订之。 二、台湾证券 、关连户应收之款券及集保账户中之证券发扣押命令，并循民刑事诉讼或仲裁等程序主张权利。 前项会员于法院发扣押命令后，应即以书面载明 ...
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六、匿名或以假名提出者。 七、其它情形本公会认为不宜处理者(例如本身自为重大违法行为者)。 第4条 (申诉及处理方式)本公会会务人员对于投资人及本公会 。 第7条 (纷争调处程序日期与场所之指定)本公会受理投资人或会员之纷争调处案件，得决定进行纷争调处程序之日期与场所。 第8条 (纷争调处委员之组成) ...
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逾越法令或期货交易全权委任契约所定限制范围之交易(以下简称越权交易)之处理、审查申请案件之流程及不同部门或人员之负责事项等，并于实际执行时，确实按步骤操作。 、自己账户或促使他人从事相关交易。获悉信息之人员无法确定是否为前项所称之重大消息时，应就获悉之信息先以机密方式作成书面报告，交由专责人员认定，经 ...
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逾越法令或期货交易全权委任契约所定限制范围之交易(以下简称越权交易)之处理、审查申请案件之流程及不同部门或人员之负责事项等，并于实际执行时，确实按步骤操作 、自己帐户或促使他人从事相关交易。 获悉信息之人员无法确定是否为前项所称之重大消息时，应就获悉之信息先以机密方式作成书面报告，交由专责人员认定，经 ...
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