持有部位持续监视。 (6)对于风险可量化的金融商品，应尽可能地提升风险管理衡量技术。 (7)确实了解各业务单位之风险限额及使用状况。 (8)评估证券商之风险曝 增强之。 (3)上述模型检验范围须包含数量性测试与模型管理制度之运作情形。担任模型检验之内部或外部人员，须具备足以执行该项工作之专业资格及相关 ...
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及各种代理服务事项。 十四、经本会核准办理之其它有关业务。工业银行不得收受金融机构之转存款。工业银行办理存款及外汇业务对象，限于公司组织之投资户与授 一、组织结构与部门职掌。 二、人员配置、管理与培训。 三、内部控制制度(包括业务管理及会计制度)。 四、内部稽核制度。 五、营业之原则与政策。 六、作业 ...
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股份不满一股应支付现金者，其有关规定。 五 召开股东会决议之预定日期。 六 股份转换基准日。 七 金融机构于股份转换基准日前发放股利者，其股利发放限额。 八 转换契约 条第一项未向主管机关申报者。 一三 违反第五十一条未建立内部控制及稽核制度或未确实执行者。 一四 违反第五十三条第一项、第二项规定，或 ...
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不满一股应支付现金者，其有关规定。 五、召开股东会决议之预定日期。 六、股份转换基准日。 七、金融机构于股份转换基准日前发放股利者，其股利发放限额。 八、转换契约 六条第一项未向主管机关申报者。 一三、违反第五十一条未建立内部控制及稽核制度或未确实执行者。 一四、违反第五十三条第一项、第二项规定，或未 ...
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内容，以供交易相对人确认该次交易之相关交易条件，但证券商之交易相对人如为金融机构、华侨及外国人者，得采英文为之。前项附约及确认书，应依各类 发生交易纠纷情事时，应即依照证券商内部控制制度所订之营业纷争处理程序办理。 第27条 结构型商品履约给付方式，得由双方依约定价格以现金结算或由证券商以避险专户之 ...
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调整，对风险容忍度及业务承作限额，应定期检讨提报董(理)事会审定。 (二)银行办理衍生性金融商品业务，应订定风险管理制度，对于交易风险之辨识、衡量 与网站中载明交易纠纷之申诉管道外，于实际发生交易纠纷情事时，应即依照银行内部客户申诉处理程序办理。 十八、结构型商品系结合固定收益商品(例如定期存款或债券 ...
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载明全权委托投资业务经营原则、作业手续、权责划分、营业纷争处理、人员教育训练及管理事项等内部控制制度。 同业公会转报第一项之申请书件时，应同时检送审查表及审查意见。 闲置资金，其得运用及范围如下： 一、现金。 二、存放于本会认可之信用评等机构评等达一定等级以上之金融机构。 三、向票券商买入短期票券，并 ...
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备供查核。 前项之稽核报告，应包括公司之财务及业务是否符合有关法令及公司内部控制制度之规定。 第11条 期货经理事业有下列情事之一者，应先报本会核准： 万元。 前项之金融机构为经财政部核准经营保管业务，并符合本会核准或认可之信用评等机构评等达一定等级以上之银行。 第一项之营业保证金，应以现金、政府债券 ...
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签证会计师查核工作底稿之缺失情节重大，无法确定财务报告是否允当表达者。 一三、内部控制制度之设计或执行有重大缺失者。 一四、申报(请)日前三个月，其股价变化 规定进行收购或分割发行新股、发行普通公司债及发行员工认股权凭证者外，须委托金融机构代收价款，存储于发行人所开立之专户内，并应于价款开始收取前，与 ...
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本息总额之担││││││ │保品价值。││││││ ├─────────────────┼─┼─┼─┼─┼────┤ │ (十四) 本次发行有担保公司债，││││││ │其担保品价值或金融机构││││││ │保证之范围及期间是否符││││││ │合下列情事：││││││ │1.担保或保证范围包括本 ...
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