条例之修正、解释及中央存款保险公司之管理及考核。 (三)行政院金融重建基金之规划及执行。 (四)农业信用保证基金之管理及考核。 (五)资产管理公司、公正第三人之管理 统计指针估测模型之建立。 六、办理本局有关金融统计事务之协调、联系及金融统计资料之交换。 七、本局统计人员之任免、迁调、奖惩、考核等拟办 ...
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管理及财务、业务之查核。 4.上市、上柜公司财务业务之访查。 (二)公司治理制度之规划、研议及推动。 (三)公开说明书及年报应行记载事项准则 (七)证券商办理有价证券买卖融资融券业务之核准及管理监督事项。 (八)不动产证券化募集与发行之审核、监督及管理。 (九)金融资产证券化募集与发行之审核、监督及 ...
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风险予以规范说明，余则由个别证券商自行辨析并处理因应。 2.市场风险系指金融资产价值在某段期间因市场价格不确定变动，例如：利率、汇率、权益证券和 证券商宜设立专职之法规遵循相关部门，负责规范证券商整体财务与营运活动之相关法规，并评估与管理公司之法律风险。 守则说明： 1.法律风险之控管宜透过风险管理 ...
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不得有虚伪或隐匿情事。 二、年报宜力求翔实明确，文字叙述应简明易懂，善用统计图表、流程图或其它图表，必要时得以中、外文对照方式刊载或另行刊印外文版本。 与负债之到期分析，并说明对于资产流动性与资金缺口流动性之管理方法。(附表二十五) (三)国内外重要政策及法律变动对票券金融公司财务业务之影响及因应措施 ...
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。 第20条 金融控股公司应就财务状况及经营结果加以检讨分析，并评估风险管理事项，其应记载事项如下： 一、财务状况：最近二年度资产、负债与 编制之关系企业合并营业报告书关系企业合并财务报表及关系报告书。 二、内部控制制度执行状况应揭露下列事项： (一)内部控制声明书。 (二)委托会计师项目审查内部控制 ...
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之有价证券，应于内部控制制度中订定基金出借有价证券之风险监控管理措施，提经董事会通过。 第15条 证券投资信托事业募集基金投资于依金融资产证券化条例公开招募之 亦不得超过本基金净资产价值之百分之十。 三、每一基金投资于任一创始机构发行之股票、公司债、金融债券及将金融资产信托与受托机构或让与特殊目的公司 ...
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页次。 (四)查询本公开说明书之网址，包括行政院金融监督管理委员会(以下简称本会)指定之信息申报网站之网址及公司揭露公开说明书相关资料之网址。 五、刊印日期 无法合理估计之事实。 第19条 固定资产及其它不动产应记载事项： 一、自有资产： (一)列明取得成本达实收资本额百分之十或新台币(以下同)一亿元 ...
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其工作性质分类之统计人数、总平均年岁、平均服务年资及学历分布比率。(附表三十四) 四、劳资关系： (一)列示公司各项员工福利措施、退休制度与其实施情形， 合约余额)、净部位、未实现损益及已实现损益。 (二)票券金融公司适用： 1规避已持有资产或负债风险者：所用衍生性商品种类、订约金额(年度最高及年底未 ...
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情形。 五、财务概况。 六、财务状况及经营结果之检讨分析与风险管理事项。 七、公司治理运作情形。 八、特别记载事项。 第8条 致股东报告书应包含 之当事人、主要内容、限制条款及契约起讫日期。(附表十九)七、最近年度依金融资产证券化条例或不动产证券化条例申请核准办理之证券化商品类型及相关信息。 第18条 ...
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全权委托投资业务，因法令变更致增加得投资或交易范围，应于内部控制制度中增订相关风险监控管理措施及会计处理事宜，提经董事会通过。受任人经营全权委托投资业务 ，不得认购该种有价证券。 五、运用委托投资资产而与受任人有利害关系之证券商、期货商、银行、保险公司、信托业或其它金融机构从事交易时，非经客户书面同意 ...
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