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证券商办理财富管理业务应注意事项
证券商自行依据经营策略订定之。证券商办理财富管理业务涉及外汇业务之经营者，应经中央银行之同意。 四、本项业务如涉及其它金融特许事业之规范者，其业务兼营之 之虞而不适当时应不予核准。 (四)证券商应加强控管办理本项业务之人员，不得与客户约定分享利益或承担损失，直接或间接要求、期约或收受不当之金钱、财物或 ...
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