之职掌如左： 一、关于金融机构新台币存放款利率牌告及通报作业之管理事项。 二、关于银行存款及其它各种负债准备金、信托资金准备之收存及其比率之拟议及公告事项。 不属于各局处室主管之事项。 第12条 会计处之职掌如左： 一、关于本行会计制度之拟订及帐务之处理事项。 二、关于各局处、各分支机构及附属事业机构 ...
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。 第四条 本行依人事管理条例之规定，设人事室。 第五条 业务局之职掌如下： 一、关于银行存放款利率之拟议及公告事项。 二、关于银行存款准备金之收存及其 其他不属于各局处室主管之事项。 第十二条 会计处之职掌如下： 一、关于本行会计制度之拟订及帐务之处理事项。 二、关于各局处、各分支机构及附属事业机构 ...
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机关名称、职权、检查之范围及时间；母国存款保险制度；母国主管机关对外汇交易及资金汇出入之管理措施；母国主管机关对外国银行设立分支机构及营运上之限制。 四、 在全行之隶属关系图、人员配置及招募培训计画。 (四)业务章则、风险管理制度、内部控制及稽核制度。 (五)未来三年之资产负债、损益预估，并叙明其估计 ...
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承作限额，应定期检讨提报董(理)事会审定。 (二)银行办理衍生性金融商品业务，应订定风险管理制度，对于交易风险之辨识、衡量、监控及报告等程序 依照银行内部客户申诉处理程序办理。 十八、结构型商品系结合固定收益商品(例如定期存款或债券)与衍生性金融商品(例如选择权)的组合型式商品交易，本商品可连结之标的 ...
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。 证券投资信托事业运用基金出借所持有之有价证券，应于内部控制制度中订定基金出借有价证券之风险监控管理措施，提经董事会通过。 第15条 证券投资信托事业募集基金 以上之金融机构，其存放之最高比率不予限制。 第47条 货币市场基金指运用于银行存款、短期票券及附买回交易之总金额达基金净资产价值百分之七十以 ...
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或移作他项用途，除经营业务所需者外，其资金运用以下列为限： 一、银行存款。 二、购买政府债券或金融债券。 三、购买国库券、可转让之银行 信托事业董事会。 证券投资信托事业应将基金所持有股票发行公司之股东会通知书及出席证登记管理，并应就出席股东会行使表决权，表决权行使之评估分析作业、决策程序及执行结果 ...
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。 第8条 期货经理事业应依本会所订之证券暨期货市场各服务事业建立内部控制制度实施要点及全国期货商业同业公会联合会等期货相关机构订定之期货经理事业内部控制制度标准 结算机构为保管机构时，应由委任人将委托交易资金存入以委任人名义开立之银行存款帐户，并委托该期货结算机构办理前条第二项之相关事项。 第27条 ...
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载明业务之经营原则、作业手续、权责划分、业务纷争处理、人员教育训练及管理事项等内部控制制度。 证券投资顾问事业未于第一项规定期间内申请核发营业执照者，本会 经纪商或期货经纪商兼营者，应依信托业法、本法或期货交易法规定办理： 一、银行存款。 二、购买政府债券或金融债券。 三、购买国库券、可转让之银行定期 ...
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内部控制制度为之。 第一项内部控制制度之订定或变更，应报经董事会同意，并留存备查；经行政院金融监督管理委员会(以下简称本会)通知变更者，应于限期内变更。 第 移作他项用途。非属经营业务所需者，其资金运用以下列为限： 一、国内之银行存款。 二、购买国内政府债券或金融债券。 三、购买国内之国库券、可转让之 ...
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全权委托投资业务经营原则、作业手续、权责划分、营业纷争处理、人员教育训练及管理事项等内部控制制度。 同业公会转报第一项之申请书件时，应同时检送审查表及审查意见。 新台币三亿元以上者，提存新台币五千万元。 前项营业保证金应以现金、银行存款、政府债券或金融债券提存，不得设定质权或以任何方式提供担保，且不得 ...
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