简称申报书)之承办银行业留存联上打印已查询当年累积结汇金额之纪录，以利中央银行(以下简称本行)等金检单位之稽核。 三、(结汇限额之注意) 银行业受理依申报办法 笔结汇金额达申报办法第五条第一款及第二款所定金额时，应确认具体对外投资计划或相关证明文件。 2.免计入当年累积结汇金额者： (1)汇出投资款： ...
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，包括： (一)出纳、存汇、授信、外汇、信托、新种金融商品。 (二)投资准则及股权管理。 (三)客户资料保密。 (四)利害关系人交易规范。 (五)会计及财务报表编制 职权范围以外之行为或有其它不正当情事，对于所取得之资讯，对外泄漏或为己图利或侵害银行之利益。 三、对于以前执行之业务或与自身有利害关系 ...
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任人为全权委托投资之业务招揽与营业促销活动而制作之有关资料，于对外使用前，应先经内部适当审核，确定内容并无不当或不实陈述及违法情事；其中有关广告、公开说明会 依前项规定办理；非属重大消息者，以非机密方式留存备查。信托业兼营全权委托投资业务，其由银行兼营者，除其董事、监察人外，非属办理信托业务之人员，不 ...
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一○律师之法律意见书。 一一受托机构拟于国外募集或私募不动产投资信托基金投资国内不动产者，经中央银行同意之证明文件。 一二受托机构符合本条例第四条第二项规定 情事者。 三、经发现受托机构有违反相关法令，情节重大者。 四、受托机构对外发表不实信息或发布信息与申请书件不符，且对应募人或购买人之权益或受益 ...
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逾五年者。 一四、担任银行、信用合作社、农(渔)会信用部、票券金融公司、证券商、证券金融公司、证券投资信托公司、证券投资顾问公司、期货商或保险业(不 经财政部指定或核准办理之有关业务。 第23条 跨行金融信息网络事业开始营业日期、对外营业时间及业务项目，应报经财政部核准后实施。变更时，亦同。 第24条 ...
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委托投资计划，准确计算各投资组合之净资产价值。 5.公司应按照程序安排公司的内部纪录与由第三人(如交易所、银行、保管人、交易对手及执行买卖之经纪商)所 事先报告之个人交易内容保密，除主管机关或其它依法要求公开该等信息外，不得对外泄漏。 5.督察主管应依公司需要，设计各类业务监控查核表格及定期汇报格式， ...
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十六条规││││定之情事，而不得为该公司发行││││有价证券之主办承销商。│││├────────────────┼──────────┼──┤│五、转投资总额超过实收股本百分之│□正常□异常□不适用│││四十者，是否适法。│││├────────────────┼──────────┼──┤│六、 ...
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时，不得有下列行为： 一、藉行政院金融监督管理委员会 (以下简称金管会) 对证券投资信托基金募集之核准或生效，作为证实申请 (报) 事项或保证受益凭证价值之宣传。 之统计或分析资料。 第10条 证券投资信托事业为从事广告、公开说明会及其它营业促销活动而制作之有关资料，于对外使用前，应先经内部适当审核， ...
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依据商业团体法与同法施行细则、证券交易法及其它有关法令规定订定之。 第2条 本会定名为「中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会」（以下简称本会）英文名称为Securities Investment Trust Consulting Associa-Tionof The R.O.C.。 第3条 本会 ...
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之，该事业为境外基金之顾问服务所从事之广告及营业活动，应遵守本公会「证券投资顾问事业从事广告及营业活动行为规范」之规定。 第4条 总代理人委任之销售机构从事 销售机构从事境外基金之广告、公开说明会及其它营业促销活动而制作之有关数据，于对外使用前，应先经内部适当审核，确定内容无不当、不实陈述、违反本规范 ...
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