保证金，其金额由当地票据交换所陈报本行核定。此项保证金应存于本行或其代理银行。 参加交换之金融业申请退出或停止交换时，前项保证金经当地票据交换所陈报本行 交换所对于存款不足退票记录之处理，应切实建立稽核制度，加强内部作业牵制并注意工作人员之素行。 第四十七条 （挂失通知之处理） 金融业于受理存户票据 ...
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一律参加当地票据交换。但信用合作社及农、渔会所收之票据，由本行指定合作金库银行股份有限公司或其它交换单位代理交换。 未依前项申请参加交换之金融业者，得委托交换 条 票据交换所对于存款不足退票纪录等票信信息之处理，应加强内部作业牵制并注意工作人员之素行。 第35条 第二十七条第三项之规定，于交换单位违反 ...
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经理人者，除担任总经理者外，具有创业投资事业或证券承销商工作相当职务及经验者，得视同具有银行工作经验。但其人数不得逾三分之一。 第16条 工业银行 业务之范围、业务之原则与方针及具体执行之方法(包括场所设施、内部组织分工、人员招募培训、业务发展计划及未来三年财务预测)。 三、发起人名册及证明文件。 四 ...
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以上或相当职务三年以上，成绩优良者。 三、银行工作经验五年以上，并曾担任银行副总经理以上职务或相当规模银行相当职务三年以上，成绩优良者。 四、主持金融 项第十款所称业务章则，包括下列项目： 一、组织结构及部门职掌。 二、人员配置、管理及培训。 三、内部控制制度(包括业务管理及会计制度)。 四、内部稽核 ...
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但兼任该控股公司其它子公司负责人，不得有经理人互相兼任之情事，且兼任该控股公司其它银行子公司职务以董事、监察人为限。 十四、有事实证明从事或涉及其它不诚信或不 组织为银行，或与银行为事业结合，其留用人员原任信用合作社之工作经验，视同第四条至第六条及第九条所称之银行工作经验。 第11条 主管机关对银行 ...
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良好品德、领导及有效经营票券金融公司之能力，并具备下列资格之一： 一、票券金融公司或银行工作经验九年以上，并曾担任三年以上票券金融公司或银行总行经理 ，并向主管机关申报及通知经济部废止或撤销其相关登记事项。 第12条 票券商业务人员不得有下列行为： 一、办理短期票券、债券承销、经纪或自营业务时，有隐瞒 ...
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、分类、组合及销售。但应于委外契约中订定受委托机构参与作业合约之工作人员，于合约服务期间或合约终止后一定合理期间内，不得从事与委外事项有利益 名义办理受托处理事项。 十、金融机构办理作业委外应确实遵守相关法令，及中华民国银行商业同业公会全国联合会订定之业务规章或自律公约。 十一、金融机构办理作业委外如 ...
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概况及经营计画。 (三)拟设立分行之内部组织分工，在全行之隶属关系图、人员配置及招募培训计画。 (四)业务章则、风险管理制度、内部控制及稽核制度。 依据其经营业务之性质及范围建立内部控制制度，并确保内部稽核工作之独立性。 第17条 外国银行分行之资产负债表、损益表及现金流量表、其与国际金融业务分行之 ...
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一次一般查核，对国外办事处之查核方式可以表报稽核替代或弹性调整实地查核频率。 银行内部稽核单位应将遵守法令主管制度之执行情形，并入对业务及管理单位之一般查核 缺失，未于内部稽核报告揭露。 六、办理内部稽核工作，出具不实内部稽核报告。 七、银行因配置之内部稽核人员显有不足或不适任，未能发现财务及业务有 ...
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之经理人资格证明文件。 一一、有关短期票券集中保管结算业务之业务章则：应含人员之配置、管理及培训、内部控制制度(包括业务管理及会计制度)、内部稽核制度、作业 及有效经营短期票券集中保管结算机构之能力，并具备下列资格之一： 一、票券金融公司或银行工作经验九年以上，并曾担任三年以上票券金融公司或银行总行 ...
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