银行在华分行办理衍生性金融商品业务时，前述董(理)事会应尽之义务由其总行授权人员负责。 八、银行办理衍生性金融商品业务，有关风险管理措施，应遵循下列事项： 持有股份总额百分之十以上之转投资公司从事台股股权结构型商品交易。 二十二、银行未取得办理衍生性金融商品业务之许可者，应检附第三点规定之文件，报请 ...
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谨慎方式管理客户委托之资产，于内部建立职能区隔机制，使员工各尽其职务上应尽之注意义务。 5.专业原则：负责人及员工应持续充实专业职能，并有效运用于 ，及其它相关资料记录之管理，应建立一定程序以免错漏混乱。 2.公司应采取合理步骤，以确定客户(包括受益人)之真正身分，并于需要时要求检视身分证明文件；另应 ...
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备查。 第一项之相关法令限制，受任人应于签订全权委托投资契约前提醒客户尽告知义务。投资经理人应确实及充分了解客户之资力、投资或交易经验与目的及相关 别作成投资或交易决定书，再通知业务员执行买卖等事项；投资分析报告与决定并应有合理之基础及根据。投资经理人通知业务员执行买卖时，应交付投资或交易决定书，不得 ...
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董事会之经营决策得以落实。 第32条 金融控股公司之董事应忠实执行业务及尽善良管理人之注意义务，并以高度自律及审慎之态度行使职权，对于业务之执行，除依 不同之合理薪资报酬。 金融控股公司应重视并充分发挥独立监察人之功能，以加强风险管理及财务、营运之控制。 第48条 金融控股公司应与客户、往来银行或其它 ...
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报告，俾董事会之经营决策得以落实。 第38条 董事会成员应忠实执行业务及尽善良管理人之注意义务，并以高度自律及审慎之态度行使职权，对于公司业务之执行， 一般监察人不同之合理报酬。 证券商应重视并充分发挥独立监察人之功能，以加强公司风险管理及财务、营运之控制。 第55条 证券商应与往来银行及其它债权人、 ...
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第一项之交易法令限制，受任人应于签订期货交易全权委任契约前提醒委任人尽告知义务。全权委托交易决定人员应确实及充分了解委任人之资力、交易经验、交易目的 建立及搜集下列基本数据： 一、期货经纪商或其它交易对象之客户保证金专户账号或银行存款账号、户名、交易账号及结算交割人员之身分资料等。 二、短期票券签证 ...
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方式、逾越法令或期货交易全权委任契约所定限制范围之交易(以下简称越权交易)之处理、审查申请案件之流程及不同部门或人员之负责事项等，并于实际执行时，确实按 项之交易法令限制，受任人应于签订期货交易全权委任契约前提醒委任人尽告知义务。 全权委托交易决定人员应确实及充分了解委任人之资力、交易经验、交易目的、 ...
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并留存备查。 第一项之投资法令限制，信托业应于签订信托契约前提醒委托人尽告知义务。 信托业应确实及充分了解委托人之资力、投资经验、信托目的、投资法令 决定运用信托财产为有价证券投资业务分离。 三、信托业之主要股东或关系企业为银行、保险公司、信托投资公司或其他金融机构者，其投资部门参与有价证券投资决策之 ...
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非经主管机关核准，不得以任何方法运用交割结算基金： 一 政府债券之买进。 二 银行存款或邮政储蓄。 第一百二十条 （交易秘密泄漏之禁止） 会员制证券交易所之董事 第一百十一条之规定。 第一百三十五条 （依约了结他人买卖之义务） 公司制证券交易所于其供给使用有价证券集中交易市场之契约内，应比照本法第一百 ...
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机关核准，不得以任何方法连用交割结算基金。 一、政府债券之买进。 二、银行存款或邮政储蓄。 第一百二十条 会员制证券交易所之董事、监事及职员，对所 10日内，将有关文件送达证券交易所。 第一百四十条 证券交易所应订定有价证券上市审查准则及上市契约准则，申请主管机关核定之。 第一百四十一条 证券交易所应 ...
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