具备下列条件者，得申请核准设立代表人办事处： 一、最近三年内无重大违规纪录。 二、申请前一年于全世界银行资本或资产排名居前一千名以内或前三历年度与 下列事项，向主管机关申请核准： 一、裁撤之理由。 二、对原有客户权利义务之处理或其它替代服务方式。 三、董事会对于申请裁撤在我国境内分行之决议录或相当文件 ...
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检肆字第0930043906号函订定发布全文9点 一、金融业务检查处发现中央银行(以下简称本行)金融业务检查处(以下简称检查处)依其对金融机构之检查报告或 六十六条规定程序办理，并于听证后会同相关业务主管单位决定是否初步认定违规事实。 (三)有关听证之举行，由总裁指定检查处处长担任主持人。 六、处分 ...
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之组织系统、部门职掌业务范围与明确之授权及分层负责办法。 二、相关业务规范及处理手册，包括： (一)出纳、存汇、授信、外汇、信托、新种金融商品。 ( 格式以网际网络信息系统申报主管机关备查。 第35条 银行内部稽核人员及遵守法令主管，对内部控制重大缺失或违法违规情事所提改进建议不为管理阶层采纳，将肇致 ...
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。 证券商未依前四项规定办理者，本中心得准用业务规则第九十四条违规处理规定。 本中心依据证券经纪商申报钜额买卖违约案件经转知各证券经纪商后 给付结算。 有应付结算代价之证券商应于下午二时三十分前将应付结算代价汇入本中心指定银行帐户；有应付有价证券之证券商由本中心通知证券集中保管事业办理帐簿划拨手续。 ...
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。 证券商未依前四项规定办理者，本中心得准用业务规则第九十四条违规处理规定。 本中心依据证券经纪商申报巨额买卖违约案件经转知各证券经纪商后， 给付结算。有应付结算代价之证券商应于下午二时三十分前将应付结算代价汇入本中心指定银行账户；有应付有价证券之证券商由本中心通知证券集中保管事业办理帐簿划拨手续。有 ...
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。证券商未依前四项规定办理者，本公司得准用营业细则第一百三十六条违规处理规定。本公司依据证券经纪商申报钜额买卖违约案件经转知各证券经纪商后， 办理交割。有应付交割代价之证券商应于下午二时三十分前将应付交割代价汇入本公司指定银行帐户；有应付有价证券之证券商由本公司通知证券集中保管事业办理帐簿划拨手续。有 ...
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证券商未依前四项规定办理者，本公司得准用营业细则第一百三十六条违规处理规定。 本公司依据证券经纪商申报巨额买卖违约案件经转知各证券经纪商后 办理交割。有应付交割代价之证券商应于下午二时三十分前将应付交割代价汇入本公司指定银行账户；有应付有价证券之证券商由本公司通知证券集中保管事业办理帐簿划拨手续。有 ...
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保证金，其金额由当地票据交换所陈报本行核定。此项保证金应存于本行或其代理银行。 参加交换之金融业申请退出或停止交换时，前项保证金经当地票据交换所陈报本行核准 第一款及第二款之处分，由票据交换所按照规定径为处理；第三款及第四款之处分，由票据交换所召集违规金融业以外之参加交换金融业开临时执委会议决，陈请 ...
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经理人之公司所发行之股票、新股权利证书及债券换股权利证书。 第12条 工业银行依金融资产证券化条例或不动产证券化条例规定担任创始机构(委托人)、受托机构或特殊目的公司股东 登记为工业银行时投资于非自用不动产之金额，应悉数缩减为零。但因特殊原因无法处理，经本会核准者，不在此限。 六、对于经营违规之缺失经 ...
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；如该期间内有违规肇事理赔纪录时，则应加计该纪录以计算其系数及适用之等级。 第14条 同一汽车交通事故牵涉数汽车时，依下列规定处理： 一、事故汽车 、受害人或请求权人之书面通知将赔偿金额直接给付请求权人，付款方式以直接电汇请求权人银行帐户，或以划线并指定请求权人为受款人之禁止背书转让之支票给付。 二、 ...
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