之时间内备妥文件供该主管机关或法院检阅；以及(4)确保其涉及境外基金销售业务之经理人、员工、受任人和代理人接受充分训练与教育，以确实落实上述 资格条件；及 四、其它依中华民国相关法令或经主管机关规定应具备之条件。销售机构：_____________负责人：日期：附件四交易条件及通知。附件五费用之分担。 ...
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之时间内备妥文件供该主管机关或法院检阅；以及(4)确保其涉及境外基金销售业务之经理人、员工、受任人和代理人接受充分训练与教育，以确实落实上述 之资格条件；及四、其它依中华民国相关法令经主管机关规定应具备之条件。销售机构：_____________负责人：日期：附件三交易条件及通知。附件四费用之分担。 ...
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之。 叁、境外基金机构依法令规定委任单一总代理人在国内代理其基金之募集及销售，应与其所委任之总代理人签订书面总代理契约，载明双方权利义务。前项总代理契约 基金销售机构者，办理该境外基金之募集及销售业务，应与其所委任之销售机构签订书面销售契约，载明双方权利义务。前项销售契约应载明下列事项： 一、总代理人 ...
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人及销售机构应依相关法令负其责任。总代理人或其委任之销售机构办理境外基金之募集及销售业务，其广告及营业促销活动得委任其它事业办理之，但对于该事业 型者，应刊印「本境外基金经行政院金融监督管理委员会核准或申报生效在国内募集及销售，惟不表示绝无风险。投资人持有本境外基金至到期日时，始可享有_____％的 ...
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。 (二)充分了解客户之作业准则。 (三)监督不寻常或可疑交易之作业准则。 (四)业务推广及客户账户之风险管理作业准则。 (五)内线交易及利益冲突之防范机制。 客户风险之承受度提供客户适当之商品。另应建立监控机制以避免理财业务人员不当推介、销售之行为。 (三)银行提供客户理财顾问意见应以书面为之，并 ...
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7条 第1条 中华民国银行商业同业公会全国联合会(以下简称银行同业公会)为提升银行办理财富管理业务之服务品质、确保客户之权益、并落实风险之控管，依行政院金融监督管理 客户风险之承受度提供客户适当之商品，并应建立监控机制，以避免理财业务人员不当销售或推介之行为。该商品适合度政策之揭示内容得弹性调整，但应 ...
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损及以该等定期存单提存之境外基金营业保证金依法所保障之债权人权益。 总代理人或销售机构如以无实体公债充当营业保证金，除应依「中央登录债券作业要点」规定办理外 基金等事由而有领回营业保证金需要时，应办理公告，促请因境外基金之募集或销售业务所生债务之债权人主张权利，并于公告届满三十日后，检附上开公告文件， ...
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股份有限公司、财团法人中华民国证券柜台买卖中心及台湾期货交易所股份有限公司依其营业细则或业务章则为处以停止或限制买卖处分者。证券商不符前项第四款之条件者，如已经 客户意见之机制等与维护客户权益之相关信息纳入。 (四)证券商办理财富管理业务，如推介或销售其它机构发行之商品予客户，有关推销不实商品或未善尽 ...
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规定订定。 第2条 证券投资信托事业办理开放式证券投资信托基金之募集、发行、销售及其申购或买回作业，应依本作业程序之规定办理。 封闭式证券投资信托基金之 事业之名称、电话及地址。 三、销售机构总行或总公司之名称、电话及地址。 四、基金保管机构之名称。信托业兼营证券投资信托业务经金管会核准得自行保管基金 ...
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方式(请以绘制流程图方式说明)。 (三)投资人因境外基金之募集及销售业务与境外基金总代理人或销售机构发生争议时得以下列方式寻求协助： 1.向金管会或 之凭证种类。 (一)投资人以自己名义申购境外基金者。 (二)投资人同意以总代理人或销售机构名义申购境外基金者。请依凭证之制作者、凭证提供方式、凭证形式、 ...
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