基于这一理解之上，并在协定中加以体现。 34Ａ．如果在授权职员或销售代表的人员任用上有任何变动，有关会员应立刻书面通知交易所。 35．除非理事会另行 储存或歪曲。 除证券法第八章第三节规定的法律责任，必须接受理事会认为恰当的处罚。会员或合伙人唆使他人从事上述行为的被认为本身违反了规则，并受到理事会认为 ...
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员工不仅需注意其所负之法律责任，更应符合公司为维持业内声誉及业务运作之安全性、效率性等相关规定。公司亦有义务教育从业人员，使其了解并遵守相关规定 之中国墙功能，确保内部控制与稽核系统，并以善良管理人之注意义务选任基金承销商或销售机构。 3.公司于法令许可范围内，有指示保管机构之权，并不定期盘点检查委托 ...
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风险、流动性风险、作业风险、法律风险、声誉风险及其它与证券商营运有关之风险等)，确保风险管理之有效性，并负风险管理最终责任。 守则说明： 1.董事会应对 共同进行管理，其中包括紧急应变计划之订定等。 2.2.5业务单位风险管理人员的角色 为了有效联结风险管理执行单位与各业务单位间，风险管理信息之传递与 ...
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之金额，包括每受益权单位发行价格乘以申购单位数所得之发行价额及经理公司订定之销售费用。 廿四、收益分配基准日：指经理公司为分配收益计算每受益权单位可分配 ，报经金管会核准后，执行必要之程序。 第十三条 保管机构之权利、义务与责任 一、保管机构系受经理公司委托保管本基金。受益人申购受益权单位之发行价额及 ...
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增列新投资标的及其风险事项者。 (二)申购人每次申购之最低发行价额。 (三)销售费用。 (四)买回费用。 (五)配合证券投资信托契约变动修正公开说明书内容者。 ( 、除本条前述之规定外，保管机构对本基金或其它契约当事人所受之损失不负责任。 第十四条 运用本基金投资证券及从事证券相关商品交易之基本方针及 ...
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而增列新投资标的及其风险事项者 (二)申购人每次申购之最低发行价额。 (三)销售费用。 (四)买回费用。 (五)配合证券投资信托契约变动修正公开说明书内容者。 ( 、除本条前述之规定外，保管机构对本基金或其它契约当事人所受之损失不负责任。 第十四条 运用本基金投资证券及从事证券相关商品交易之基本方针及 ...
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明确记载已实施之评估程序及其所达成之结论。 (三)评估人员及相关复核督导人员应于工作底稿签名，以明责任。 (四)工作底稿至少应保存五年，以供查考。 一)是否违反相关法令规章： 1该行业之目的事业中央主管机关及影响该行业之重要法律与相关规章。 2该公司最近五年度所有依公开发行公司信息公开相关法令应公开 ...
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率之规定） 借款人所提质物或抵押物之放款值，由银行根据其时值、折旧率及销售性，核实决定。 中央银行因调节信用，于必要时得选择若干种类之质物或抵押物， 经验之财务人员为之；并应由合格之法律、会计及各种业务上所需之技术人员协助办理。 第107条 （连带赔偿责任） 信托投资公司违反法令或信托契约，或因其它可 ...
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其它法律或主管机关另有规定外，应保守秘密；对银行其它部门之人员，亦同。 第29条 除法律另有规定者外，非银行不得经营收受存款、受托经理信托资金、公众 或被保证人违反前项承诺者，其参与决定此项违反承诺行为之董事及行为人应负连带赔偿责任。 第31条 银行开发信用状或担任商业汇票之承兑，其与客户间之权利、 ...
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率之规定） 借款人所提质物或抵押物之放款值，由银行根据其时值、折旧率及销售性，核实决定。 中央银行因调节信用，于必要时得选择若干种类之质物或抵押物， 经验之财务人员为之；并应由合格之法律、会计及各种业务上所需之技术人员协助办理。 第一百零七条 （连带赔偿责任） 信托投资公司违反法令或信托契约，或因其他 ...
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