机关授权；及 五、其已依中华民国相关法令建立为办理境外基金业务适当之内部控制制度(内容包括但不限于洗钱防制相关事宜)。第五条 总代理人之声明与保证总代理人 处分，不在此限； 三、办理募集及销售业务人员应符合证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则第五条所定业务人员之资格条件；及 四、其它依中华民国相关 ...
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取得主管机关授权。五、其已依中华民国相关法令建立为办理境外基金业务适当之内部控制制度(内容包括但不限于洗钱防制相关事宜)。第五条 总代理人之声明与保证总代理人 处分，不在此限；三、办理募集及销售业务人员应符合证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则第五条所定业务人员之资格条件；及四、其它依中华民国相关 ...
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银行自行依据经营策略订定之。惟银行对高净值客户及非高净值客户可得规划或销售金融商品之范围应明确订定，以资遵循。银行对非高净值客户并应注意避免 承受度等。 (二)作业准则：其内容至少应包括组织架构与人员资格、作业流程、风险管理制度、内部控制制度及内部稽核制度。 五、银行办理本项业务应设立独立于其它部门外 ...
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冲突之机制。 7.内部控制与内部稽核制度及风险管理制度。 六、证券商办理本项业务应独立于其它业务部门之外，设立专责部门与人员，负责业务之规划与执行及 据符合有关规定，包括商品介绍与风险告知、收费明细及标准(含代销商品)。 (二)证券商销售商品时应提供客户风险预告书，并请客户提供已了解商品风险之确认书。 ...
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本会另有规定外，应保守秘密。证券投资信托事业应依同业公会规定订定内部人员管理规范，并执行之。 第20条 证券投资信托事业经核发营业执照后，应于 第21条 证券投资信托事业及基金保管机构应将证券投资信托基金之公开说明书、有关销售之文件、证券投资信托契约及最近财务报表，置于其营业处所及其代理人之营业处所 ...
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应增强之。 (3)上述模型检验范围须包含数量性测试与模型管理制度之运作情形。担任模型检验之内部或外部人员，须具备足以执行该项工作之专业资格及相关学经历 为新商品或新的营业活动。 (3) 证券商之整体行销或销售策略。 3.业务单位之绩效目标或交易人员之薪酬制度，如能将其风险承担程度一并列入考量，有助于在 ...
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之财务、业务或信息之义务。 证券投资信托事业向特定人私募基金，于招募及销售期间，不得为一般性广告或公开劝诱之行为。 违反前项规定者，视为对非特定人公开 二、董事会决议私募基金议事录。 三、基金经理人符合证券投资信托事业负责人与业务人员管理规则规定资格条件之证明文件影本。 四、基金保管机构无第五十九条 ...
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度等。 (二)作业准则：其内容至少应包括组织架构与人员资格、作业流程、内部控制制度与风险管理制度及内部稽核制度 五、银行办理本项业务应设立专责部门，负责业务之 业务人员推介特定商品予客户之客观与公正性。 (四)银行办理本项业务如以销售客户某项商品作为提供授信或投资之条件时，应向客户揭露授信或投资之收入 ...
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管理、业务规章及其有关契约之研拟或审查。 (七)从事或代理募集、销售、投资顾问境外基金之审核、监督及管理。 (八)他业兼营证券投资顾问事业之监督及管理 拟议、修正及核释事项。 (九)有关期货交易业务人员资格测验、认可及训练事项之规划与监督管理。 (十)杠杆交易商管理制度、法令研议、修正、核释等事项。 ...
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并填制「认购(售)权证发行人风险管理制度及预定之风险冲销策略检查表」(附表三)。 4.审查准则中不宜认可情事承办人员依据发行人所提供书件，应审查 )权证法律意见书检查表」(附表十)。 6.认购(售)权证分散情形检查发行人所提供销售完毕后认购(售)权证持有人分散情形是否符合「认购(售)权证上市审查准则」 ...
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