应增强之。 (3)上述模型检验范围须包含数量性测试与模型管理制度之运作情形。担任模型检验之内部或外部人员，须具备足以执行该项工作之专业资格及相关学经历 为新商品或新的营业活动。 (3) 证券商之整体行销或销售策略。 3.业务单位之绩效目标或交易人员之薪酬制度，如能将其风险承担程度一并列入考量，有助于在 ...
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银行自行依据经营策略订定之。惟银行对高净值客户及非高净值客户可得规划或销售金融商品之范围应明确订定，以资遵循。银行对非高净值客户并应注意避免 承受度等。 (二)作业准则：其内容至少应包括组织架构与人员资格、作业流程、风险管理制度、内部控制制度及内部稽核制度。 五、银行办理本项业务应设立独立于其它部门外 ...
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冲突之机制。 7.内部控制与内部稽核制度及风险管理制度。 六、证券商办理本项业务应独立于其它业务部门之外，设立专责部门与人员，负责业务之规划与执行及 据符合有关规定，包括商品介绍与风险告知、收费明细及标准(含代销商品)。 (二)证券商销售商品时应提供客户风险预告书，并请客户提供已了解商品风险之确认书。 ...
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