官员登记，应包括其姓名、地址、聘请会员或合伙公司以及其他法律或理事会各时期所要求的情况。 31．销售代表登记，应包括其姓名、地址、聘请会员或合伙 在有限合伙企业中，任何无限合伙人都不得在香港开办经营证券的企业，除非此企业代表其作为无限合伙人之一的交易合伙企业之利益。 26．任何时候，作为合伙企业合伙人 ...
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销售说明书之封面，应依序刊印下列事项： 一、发行公司名称及印鉴。 二、本公开销售说明书编印目的系为发行认购(售)权证。 三、摘要说明下列事项。 )保证人及保证契约内容或担保物之详细资料。 (七)杠杆效果及溢价。 (八)每单位代表股份(或受益权单位)。 四以显著方式刊印下列文字： (一)认购(售)权证具 ...
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或代理人，无论何时均不具总代理人或境外基金机构之代理人或员工身分。销售机构不得为代表总代理人或境外基金机构代为任何声明或保证或给予任何承诺。 二、除任何 ___日签署。附件一境外基金机构名称。附件二境外基金名称。附件三销售机构声明书。本公司兹声明并保证符合下列资格条件： 一、【最近期经会计师查核签证之 ...
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1____________________股份有限公司发行普通公司债对外公开销售(含总括申报制发行公司债)之承销商案件检查表填表注意事项： 1.证券承销商应适当填报本案件检查表，并出具总结意见 ...
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变更之。 第19条 开标完毕，证交所应即打印开标报表，经证交所代表、发行公司代表及各证券承销商代表签名。 前项开标报表应包括得标序号、得标单价、得标 或法人设立所在地税捐机关发给之设立扣缴单位编配之统一编号。 第33条 承销商对外公开销售部分非全数采竞价拍卖办理承销时，应于向本公会申报承销契约后，办理 ...
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功能，确保内部控制与稽核系统，并以善良管理人之注意义务选任基金承销商或销售机构。 3.公司于法令许可范围内，有指示保管机构之权，并不定期盘点检查委托保管之 管理基金资产时，应向客户提供有关公司之充份资料，包括公司及其分公司之营业地址、公司经营业务之种类与限制，以及代表公司执行业务并可能与客户有所联系的 ...
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，无须再就其申购给付任何款项。 七、受益权单位之申购应向经理公司或其指定之受益凭证销售机构为之。申购之程序依最新公开说明书之规定办理，经理公司并 第六条 受益人其持有之每受益权单位有一表决权。 第七条 大会之决议应有代表已发行受益凭证受益权单位总数二分之一以上之受益人出席，出席受益人之表决权总数二分 ...
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，无须再就其申购给付任何款项。 七、受益权单位之申购应向经理公司或其指定之受益凭证销售机构为之。申购之程序依最新公开说明书之规定办理，经理公司并 第六条 受益人其持有之每受益权单位有一表决权。 第七条 大会之决议应有代表已发行受益凭证受益权单位总数二分之一以上之受益人出席，出席受益人之表决权总数二分 ...
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给付之金额，包括每受益权单位发行价格乘以申购单位数所得之发行价额及经理公司订定之销售费用。 第二条 本基金名称及存续期间 一、本基金为保本型基金， 第六条 受益人其持有之每受益权单位有一表决权。 第七条 大会之决议应有代表已发行受益凭证受益权单位总数二分之一以 上之受益人出席，出席受益人之表决权总数 ...
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或具有配偶关系者。 一一、营业日：指本国证券市场交易日。 一二、申购日：指经理公司及受益凭证销售机构销售本基金受益权单位之营业日。 一三、计算日：指经理公司依本 一受益凭证之受益人以一人为限。 五、因继承而共有受益权时，应推派一人代表行使受益权。 六、政府或法人为受益人时，应指定自然人一人代表行使受益 ...
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