客观性；另应确保所订定之奖励报酬制度，不得影响理财业务人员推介特定商品予客户之客观与公正性。 (四)银行办理本项业务如以销售客户某项商品作为提供授信 之收费标准与明细充分揭露。 (八)银行应将提供财富管理服务实际收取之手续费、推介销售商品获取之佣金及其它名义费用向客户充分告知。 十二、第六点规定银行应 ...
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或第三人之馈赠应订定规范标准或管理措施。另应确保所订定之奖励报酬制度，不得影响业务人员推介特定商品予客户之客观与公正性。 (六)办理本项业务之 之收费标准与明细充分揭露。 (九)证券商应将提供财富管理服务实际收取之手续费、推介销售商品获取之佣金及其它名义费用向客户充分告知。 (十)除法令另有规定外，前 ...
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业务人员，自受托评估有价证券之发行或辅导上市或上柜时起，至该有价证券公开销售完毕为止，不得以各种名义取得该项有价证券；亦不得利用职务上知悉之消息，进行买卖 条 本公会会员有左列情事之一者，得由纪律委员会提报理事会予以奖励或表扬： 一、建立证券市场制度，具有显著绩效者。 二、对发展证券市场或执行证券业务 ...
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业务人员，自受托评估有价证券之发行或辅导上市或上柜时起，至该有价证券公开销售完毕为止，不得以各种名义取得该项有价证券；亦不得利用职务上知悉之消息，进行买卖 条 本公会会员有左列情事之一者，得由纪律委员会提报理事会予以奖励或表扬： 一、建立证券市场制度，具有显著绩效者。 二、对发展证券市场或执行证券业务 ...
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业务人员，自受托评估有价证券之发行或辅导上市或上柜时起，至该有价证券公开销售完毕为止，不得以各种名义取得该项有价证券；亦不得利用职务上知悉之消息，进行买卖 本公会会员有左列情事之一者，得由纪律委员会提报理事会予以奖励或表扬： 一、建立证券市场制度，具有显著绩效者。二、对发展证券市场或执行证券业务研究 ...
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之客观性；另应确保所订定之奖励报酬制度，不得影响理财业务人员推介特定商品予客户之客观与公正性。 (四)银行办理本项业务如以销售客户某项商品作为提供授信 应将本注意事项之内容，纳入内部控制及内部稽核项目，并依据银行内部控制及稽核制度实施办法规定，办理内部稽核及自行查核。 十三、银行办理本项业务，如违反本 ...
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据实提出报告，其费用由银行负担。 第45- 1条 银行应建立内部控制及稽核制度；其办法，由主管机关定之。 银行对资产品质之评估、损失准备之 开发基金管理委员会及行政院经济建设委员会中长期资金办理之企业建筑放款。 五 受托代办之奖励投资兴建国宅放款、国民住宅放款及辅助公教人员购置自用住宅放款。 主管机关 ...
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机关据实提出报告，其费用由银行负担。 第45-1条 银行应建立内部控制及稽核制度；其办法，由主管机关定之。银行对资产品质之评估、损失准备之提 基金管理委员会及行政院经济建设委员会中长期资金办理之企业建筑放款。 五、受托代办之奖励投资兴建国宅放款、国民住宅放款及辅助公教人员购置自用住宅放款。 主管机关于 ...
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