合并公司如为建设公司或有营建部门者，应列明申报(请)年度及前一年度营建个案预计认列营业收入及毛利情形，并说明已完工尚未出售之预计销售情形。 第26条 四、中华民国证券商业同业公会。 五、本次募集发行案件主、协办证券承销商之总公司。 符合下列情况者，不受前项之限制，得径以简式公开说明书交付认股人或应募 ...
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最近三年度及申请年度截至最近期止前十名或占年度营业收入净额五％以上之客户，查明并分析该公司对其销售金额发生重大增减变动者是否有异常情事，暨评估是否有销售 并叙明其情况暨相关影响性。 一一、查明评估报告完成日至股票契约报经证券主管机关核准发函日之前一日止，该公司发生之重大期后事项，并加以更新说明与评估， ...
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最近三年度及申请年度截至最近期止前十名或占年度营业收入净额五％以上之客户，查明并分析该公司对其销售金额发生重大增减变动者是否有异常情事，暨评估是否有销售 特性，致有未涵盖于本评估查核程序者，得自行增加评估查核程序，并叙明其情况暨相关影响性。 一三、查明评估报告完成日至股票上柜契约报经主管机关核准发函日 ...
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三年度之业绩及申请年度截至最近期止之业绩概况 1列表并说明公司最近三年度及申请年度截至最近期止营业收入、营业毛利及营业利益与同业比较情形。 2列表并说明最近 对发行人之影响。 2发行人已赴或拟赴大陆地区从事间接投资者，应叙明其投资情况与最近三年度认列投资损益金额、获利汇回金额，并评估其对发行人财务状况 ...
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的定义必须与第一章第一条规则中的内容一致。 4．标题应不影响于此的说明或解释。 第二章 理事会 1．理事会被授予对交易所管理和控制的权力。「八十六 ．授权官员登记，应包括其姓名、地址、聘请会员或合伙公司以及其他法律或理事会各时期所要求的情况。 31．销售代表登记，应包括其姓名、地址、聘请会员或合伙公司 ...
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之有价证券占公司资产总额百分之五十以上，且买卖或持有前揭资产之收入或损益占公司收入或损益百分之五十以上者。 发行人若属证券、期货或金融事业，得不适用第一项 作为初次上市、上柜公开销售时，除本会另有规定者外，应由证券承销商评估其申报(请)年度财务预测及次年度股利发放计画之可行性，并说明其发行价格订定方式 ...
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4.6.3 限额检核程序 当政府法规、公司政策、市场情况或交易策略发生变动时，证券商应重新检核风险限额规定。 守则说明： 1.证券商应定期检视风险限额，以 之历史绩效。 (2) 是否为新商品或新的营业活动。 (3) 证券商之整体行销或销售策略。 3.业务单位之绩效目标或交易人员之薪酬制度，如能将其风险 ...
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申请也能获得批准。该交易所会员必须在申请书中说明私募的方法和详细情况，所有尚未上市的证券私募额（无论公司的部分资本业已上市与否）必须由募股说明书 。该委托书应授权发行人的收款银行按照承销契约所规定的付款日期运用发行证券所获得的收入以清偿承销商的债务。 （Ⅱ）收款银行对该委托的确认书和付诸实施的协议书的 ...
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方法予以衡量。 (六)风险之监控：银行为监控各种业务承作限额使用情形，对于超限情况之呈报处理及响应措施之操作等，应订定完整之监控作业流程。 此种作业宜于例行 型商品，且销售对象多为个人者，银行应于其网站揭露报价资料，提供客户市价评估及提前解约之报价信息。 二十一、银行不得与本行或连结股票发行公司之董事 ...
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