、收费明细及标准(含代销商品)。 (二)证券商销售商品时应提供客户风险预告书，并请客户提供已了解商品风险之确认书。业务人员应针对客户有无涉及洗钱与 收费标准与明细充分揭露。 (九)证券商应将提供财富管理服务实际收取之手续费、推介销售商品获取之佣金及其它名义费用向客户充分告知。 (十)除法令另有规定外， ...
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执行洗钱防制相关事宜(包括但不限于恐怖行动之防止及侦测)。销售机构确认当其向投资人募集及销售境外基金时，将依照中华民国相关法令(1)采取必要步骤，以识别 ___月___日签署。附件一境外基金机构名称。附件二境外基金名称。附件三销售机构声明书。本公司兹声明并保证符合下列资格条件： 一、【最近期经会计师 ...
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执行洗钱防制相关事宜(包括但不限于恐怖行动之防止及侦测)。销售机构确认当其向投资人募集及销售境外基金时；将依照中华民国相关法令(1)采取必要步骤，以识别 契约系由当事人于___年___月___日签署。附件一境外基金名称。附件二销售机构声明书。本公司兹声明并保证符合下列资格条件：一、【最近期经会计师查核 ...
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拟上市的证券金额大、发行面广，因此上市时这类证券有充分的销售保证而不需要作销售安排的申请。引进股份的申请必须尽早提出，并且只有在某些特殊情况下才能 付款日期运用发行证券所获得的收入以清偿承销商的债务。 （Ⅱ）收款银行对该委托的确认书和付诸实施的协议书的正式副本一份。 （Ⅲ）下述文件可能在需要之列： （ ...
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。 8.缴别系数之变更。 9.保险期间之变更。 10.调整解约费用率。 11.因组合销售需降低附加费用率。 12.依第五点第三款及第四款办理之团体保险之部分 ，本其职责及专业知识就有关部分审阅后，于保险商品报主管机关声明书中签署，确认所送审商品符合保险相关法令规定及主管机关所定人身保险商品应注意事项( ...
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条规定所经营之商品，其内容包括保险单条款、要保书、保险费及财政部所指定之相关资料。 第3条 中华邮政公司销售保险商品，除保险法另有规定或因性质特殊经 一、依据保险商品设计内容拟订。 二、检视保单条款文义之明确性。 三、确认遵守保险相关法令。 第8条 中华邮政公司进行保险商品正式开发研拟计算说明书时， ...
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核准或核备之商品相同者。 (六)其它经主管机关认定之保险。 下列保险商品应于销售后十五日内，检附保单(英文保单附中文摘要)及保险商品内容说明书暨声明书之 就有关部分审阅后，于保险商品内容说明书暨声明书(详附表一)中签署，确认所送审商品符合相关法令规定。 前项声明书并应由总经理或经其授权之部门主管签署。 ...
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所列资格│││员│││之一者。│││├─────┼──────────┼────────┤│││一般投信业│办理受益凭证之募集发│系指具备本作业办││││务│行、销售及私募、投资│法第九条所列资格│││││研究分析、执行基金买│之一者。│││││卖有价证券人员。 ...
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(二)应进行商品利润测试或现金流量测试，并由精算签署人员或公司指定人员签名确认。 (三)目标保费与增额保费之设计，应考量其合理性并注意保险保障之本质 种类、大小及其风险控管机制。8.公司获利来源与获利水准。 (三)应依照不同之销售对象及市场区隔，提供合适之投资连结标的。 (四)含保证给付之投资型保险 ...
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。对机构投资人以外之销售对象，应由客户声明银行已派专人解说，且在各项产品说明书及风险预告书上具签确认。 (二)前项风险预告书应于明显处 银行与金融同业交易者，因其应具相当金融专业认知，得不提供风险预告书。 (三)银行办理衍生性金融商品业务，应制定了解客户(Know your Customer)制度，并 ...
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