。 第5条 成交单据的制备及提供 版本日期 01/04/2003 第2部 成交单据、户口结单及收据的制备及提供 第1分部─成交单据 (1)除第(2)款及第6条 。 (4)如中介人获发牌或获注册进行资产管理，而就该中介人进行资产管理(集体投资计划的管理除外)而言，第(6)款指明的任何情况就某按月会计期而 ...
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第4项所订明的年费─ (a)如属首次就本条例第104条所指的集体投资计划的认可而缴付的，则须在认可的生效日期或之前缴付；及 ( )本条例附表4第2部所指明的任何文书$3000 (b)任何存款证$3000 (c)任何证券(集体投资计划的权益除外)$3000 与本条例第V部有关的费用 9.提出以下申请时须 ...
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； (b)就根据第3部须缴付的征费而言，指期交所； “交易所买卖基金”(exchangetradedfund)指符合以下说明的集体投资计划─ (a)持有证券投资组合的； (b)在设计上大致反映该等(该基金持有的)证券投资组合的价格 ...
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并应征取其它可资证明身分之文件，如健保卡、护照、驾照、学生证、户口簿或户口誊本等；非个人户部分，除法人证明文件外，并应征取董事会议记录、公司 提领钜额交易保证金或权利金，且迅速移转者。 5.利用公司员工或特定团体成员集体开立之帐户大额且频繁交易期货契约、选择权契约或期货选择权契约。 6.使用三个以上非 ...
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