及(2)款而指明以下事件─ (a)由该中介人的客户或由他人代该客户将客户资产存放于以下的人士─ (i)该中介人； (ii)该中介人的有联系实体；或 (iii)任何 帐户的注明。 (4)如中介人获发牌或获注册进行资产管理，而就该中介人进行资产管理(集体投资计划的管理除外)而言，第(6)款指明的任何情况就 ...
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外─ “申索人”(claimant)指根据第4条提出申索的合资格客户； “有连系资产”(relatedassets)指任何款项及其他财产，而─ (a)该款项及财产是交托予某指明 该项违责是就─ (i)指明证券或期货合约而犯的；或 (ii)有连系资产而犯的，则该合资格客户可就该损失向赔偿基金提出赔偿申索 ...
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； “租契”(lease)包括特许、租赁协议及同意订立租契、特许或租赁协议的协议； “基金”(fund)指互惠基金、单位信托，或任何其他集体投资计划(不论该计划是否公开让公众认购)； “单位信托”(unittrust)指任何安排，而其目的或效力是提供工具，使人能以信托受益人的 ...
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、目的及所预期之投资报酬率可达商品假设之要求，并能适时依市场变动调整资产配置(内容须经投资部门负责人及精算人员共同签署)。 (十)依第四点第二款规定办理之 利率。 7.以金融机构转帐费率、以信用卡缴费费率、高保额保件费率及集体汇缴费率之变更。 (三)采备查方式办理者： 1.投保金额下限之变更。 2.因 ...
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4(1)条给予该词的涵义； “期货合约交易”(dealinginfuturescontracts)具有本条例附表5第2部给予该词的涵义； “资产管理”(assetmanagement)具有本条例附表5第2部给予该词的涵义； “证券交易”(dealinginsecurities)具有本条例附表5第2部 ...
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领钜额交易保证金或权利金，且迅速移转者。 5.利用公司员工或特定团体成员集体开立之帐户大额且频繁交易期货契约、选择权契约或期货选择权契约。 6.使用三个 相关法令情形下，期货商如果得知或必须假定客户往来资金来源自贪渎或滥用公共资产时，应不予接受或断绝业务往来关系。 (三)帐户及交易持续之监控： 1.应 ...
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