办理相关决议程序及评估交易条件合理性等事项。 判断交易对象是否为关系人时，除注意其法律形式外，并应考虑实质关系。 第14条 公开发行公司向关系人取得不动产，应将 案中，已进行完成之程序或法律行为，应由所有参与公司重行为之。 第29条 参与合并、分割、收购或股份受让之公司有非属公开发行公司者，公开发行 ...
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。至于从业人员之管理方面，除应遵守法律及行政院金融监督管理委员会发布的相关行政函令规定外，投顾事业本身对于内部人员之行为管理亦非常重要。 为提升证券投资顾问业 ，亦应避免关系企业间、不同部门与不同职务人员间传递机密。 第二十五条 非因职务需要或公司书面同意，不得于任职期间内或期间终止后，泄露或利用公司 ...
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之警告、处分或解职。若同时违反法律或主管机关之相关规定时，亦将遭受司法机关及行政机关之处分。惟公司负责人及员工之行为如违反公司依本行为准则所制定之 秩序之行为。 十五、利用非专职人员招揽客户或给付不合理之佣金。 十六、以非真实姓名(化名)从事证券投资分析活动。 十七、其它违反证券暨期货管理法令或经主管 ...
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之警告、处分或解职。若同时违反法律或主管机关之相关规定时，亦将遭受司法机关及行政机关之处分。惟公司负责人及员工之行为如违反公司依本行为准则所制定之 秩序之行为。 十五、利用非专职人员招揽客户或给付不合理之佣金。 十六、以非真实姓名(化名)从事证券投资分析活动。 十七、其它违反证券暨期货管理法令或经主管 ...
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、发行人或其现任董事长、总经理或实质负责人于最近三年内是否有违反诚信原则之行为，经检察官起诉情节重大者。 □是□否□不适用 意见： 六、发行人或其现任 发行新股案件之相关规定办理。 □是□否□不适用 意见： 四十五、本次申报依法律规定进行收购发行新股，是否符合企业并购法第二章第二节收购专节规定之交易 ...
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.61 s.13 U.K.] 第14条 付款时间的计算 版本日期： 30/06/1997 任何汇票如非凭票要求付款者，则用以下方法决定其到期日─ (a) 在所有情况下，该 附表修订) (2) 凡汇票由幼年人、未成年人出票或背书，或由无行为能力或权力就汇票承担法律责任的法团出票或背书，则该项出票或背书令 ...
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，由主管机关定之。 第48条 （给付存款与保守秘密等义务） 银行非依法院之裁判或其它法律之规定，不得接受第三人有关停止给付存款或汇款、扣留担保物或 信托帐户、信托财产或证券有直接或间接利益关系之董事或职员，不得参与该项交易行为之决定。 二 信托投资公司为其本身或受投资人之委托办理证券承销、证券买卖交易 ...
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章 总则 第一条 （立法宗旨） 为发展国民经济，并保障投资，特制定本法。 第二条 （法律适用） 有价证券之募集、发行、买卖，其管理、监督依本法之规定；本法未规定者 所称募集，谓发起人于公司成立前或发行公司于发行前，对非特定人公开招募股份或公司债之行为。 第八条 （发行） 本法所称发行，谓发行人于募集后 ...
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募集、发行、买卖，其管理、监督依本法之规定；本法未规定者，适用公司法及其他有关法律之规定。 第三条 本法所称主管机关，为“财政部”证券管理委员会。 第四条 本法所 所称募集，谓发起人于公司成立前或发行公司于发行前，对非特定人公开招募股份或公司债之行为。 第八条 本法所称发行，谓发行人于募集后制作并交付 ...
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期限内补办之。 借款人、委任人或被保证人违反前项承诺者，其参与决定此项违反承诺行为之董事及行为人应负连带赔偿责任。 第31条 银行开发信用状或担任商业汇票之 主管机关许可；其许可及管理办法，由主管机关定之。 第48条 银行非依法院之裁判或其它法律之规定，不得接受第三人有关停止给付存款或汇款、扣留担保物 ...
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