，指证券投资顾问事业或证券投资信托事业对客户交付之委托投资资产，就有价证券、证券相关商品或其它经财政部证券暨期货管理委员会(以下简称证期会)核准项目之投资为 范围、经营原则、收费方式、禁止规定、客户、全权委托投资业者及保管机构之法律关系及运作方式等事项。 二、运用委托投资资产之分析方法、信息来源及投资 ...
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。 前项第二款及第三款所定专业投资机构之范围及其工作项目，由本会公告。 证券经纪商或期货经纪商兼营证券投资顾问业务之内部稽核人员，得由证券经纪商或期货经纪商 业务时，关于该业务部门之业务、财务及人员之管理，除本法、期货交易法或其它法律另有规定者外，准用本章之规定。 信托业兼营第五条第一项第二款接受客户 ...
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人员： 一、对有价证券、证券相关商品或其它经行政院金融监督管理委员会(以下简称本会)核准项目之投资或交易有关事项，提供分析意见或推介建议。 二、从事证券投资分析活动、 五条及第八条至前条规定。 证券经纪商或期货经纪商兼营证券投资顾问业务时，除其它法律另有规定者外，其从事第二条第二项第一款至第四款之经理 ...
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，应先报请本会核准： 一、变更公司名称。 二、变更资本额。 三、变更营业项目。 四、变更公司或分支机构营业处所。 五、受让或让与全部或主要部分 事项： 一、契约当事人之名称及地址。 二、契约当事人之权利、义务及法律责任。 三、证券投资顾问事业提供证券投资研究分析意见或建议之范围。 四、证券投资顾问事业 ...
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事业或证券投资顾问事业对客户委任交付或信托移转之委托投资资产，就有价证券、证券相关商品或其它经行政院金融监督管理委员会(以下简称本会)核准项目之投资或交易 经营原则、收费方式、禁止规定、客户、全权委托投资业者及全权委托保管机构之法律关系及运作方式等事项。 二、运用委托投资资产之分析方法、信息来源及投资 ...
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中华民国境内设立之分支机构兼营证券投资顾问业务。 第十条至前条及第五章附则规定，除本法、证券交易法、期货交易法或其他相关法律另有规定者外，于外国证券 会计师查核签证之财务报告。 八、兼营全权委托投资业务之业务章则。 九、会计师项目审查全权委托投资业务内部控制制度之审查报告。 十、申请书及附件所载事项无 ...
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悉依本要点办理。 第2条 （申请程序） 证券投资信托事业或证券投资顾问事业(以下简称申请人)向行政院金融监督管理委员会(以下简称金管会)申请经营全权委托投资 原则、收费方式、禁止规定、客户、全权委托投资业者及全权委托保管机构之法律关系及运作方式等事项。 (二)事业运用委托投资资产之分析方法、信息来源及 ...
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与业务人员管理规则或证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则规定之资格条件。 第12条 事业之内部稽核实施细则至少应包括下列项目： 一、对内部控制制度进行 提升稽核品质及能力。 前项内部稽核讲习之内容，应包括各项专业课程、计算机稽核及法律常识等。 第一项进修时数之规定，由本会公告之。 第18条 事业应 ...
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人之股东或关系企业为期货商者，期货自营商交易决策人员及其决策信息，或经营期货顾问业务之期货经纪商提供研究分析意见或建议之人员与相关信息，应与全权委托投资 适用之。 第59条 受任人为个别全权委托投资账户从事有价证券或其它经金管会核准项目投资后，经全权委托保管机构依第四十二条第二项出具越权交易通知书时， ...
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了解之信息，并遵守下列原则： (一)使用浅显易懂之文句、避免艰涩专业术语及法律用语。 (二)提供之信息应能让客户保存及利用。 (三)提供客户于进行交易时 会员资格之确认方式。 (二)基金产品或服务之相关信息，如投资风险警语、服务项目及内容等。 (三)交易信息，包括所收取之相关价金费用明细、申购受益凭证 ...
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