定)或它订立该等交易而存放的证券及客户抵押品；及 (d)获它提供证券保证金融资或其他财务通融(视属何情况而定)的客户的详情，或与它或由它 订立的所有合约(包括与客户订立的协议书)的纪录。 3.证明以下项目的纪录─ (a)由客户给予该中介人的任何授权，包括《证券及期货(客户证券)规则》(第571章，附属 ...
//www.110.com/fagui/law_10796.html-了解详情
)应直接列入各该项目，以净额列示。 第19条 现金流量表系以现金及约当现金流入与流出，汇总说明证券商于特定期间之营业、投资及融资活动，其编制应 如有不同意见时，应详细说明每一不同意见之性质，及证券商之处理方法(包括是否授权前任会计师对继任会计师所提有关意见不合情事之询问充分回答)与最后之处理结束。 4 ...
//www.110.com/fagui/law_17158.html-了解详情
进而评估在各种情况下筹资的可能成本。风险管理执行单位亦需订定证券商之紧急融资策略与程序。 2.证券商应建立具弹性之资金流动性风险管理架构。 4.4 作业风险 2.应具体说明每一交易型态的授权项目，以及所授权的限额，并确保交易人员在授权额度内进行交易。 3.在授权之前应确保相关人员已充分了解证券商的 ...
//www.110.com/fagui/law_10987.html-了解详情
四 中小企业信用。 五 不动产信用。 六 地方性信用。 第89条 专业银行得经营之业务项目，由主管机关根据其主要任务，并参酌经济发展之需要，就第三 五 会计报告之送达。 六 各项费用收付之标准及其计算之方法。 七 其它有关协议事项。 第105条 （注意义务） 信托投资公司受托经理信托资金或信托资产， ...
//www.110.com/fagui/law_17710.html-了解详情
信，谓银行办理放款、透支、贴现、保证、承兑及其它经中央主管机关指定之业务项目。 第6条 本法称支票存款，谓依约定凭存款人签发支票，或利用自动化设备委托 会计报告之送达。 六、各项费用收付之标准及其计算之方法。 七、其它有关协议事项。 第105条 信托投资公司受托经理信托资金或信托资产，应尽善良管理人之 ...
//www.110.com/fagui/law_15974.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务