投资业务管理办法等相关法令、公会会员自律公约、全权委托投资业务相关规章、证券投资顾问事业从事广告及营业促销活动行为规范与本行为准则，以避免利益冲突情事发生， 可能与客户有所联系的人员之身分和职位。 第二十条 接受客户委任，提供证券投资顾问服务前，应先向客户揭露收费之基准及数额，并与客户签订书面证券投资 ...
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投资业务管理办法等相关法令、公会会员自律公约、全权委托投资业务相关规章、证券投资顾问事业从事广告及营业促销活动行为规范与本行为准则，以避免利益冲突情事发生， 可能与客户有所联系的人员之身分和职位。 第二十条 接受客户委任，提供证券投资顾问服务前，应先向客户揭露收费之基准及数额，并与客户签订书面证券投资 ...
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，悉依本要点办理。 第2条 （申请程序） 证券投资信托事业或证券投资顾问事业(以下简称申请人)向行政院金融监督管理委员会(以下简称金管会)申请经营全权委托投资业务 能力： (一)营业满二年：申请人之财务报告及所检送之营业税单及提供顾问服务之证明文件，是否证明确实有实质营业行为已满二年。惟申请人自行申请 ...
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作为主管机关行政处分之参考或遭致公会之自律处分。 第一章 通则 第一条 证券投资顾问公司之全体从业人员应重视伦理规范及内部控管，并遵守证券交易法、证券投资顾问 与客户有所联系的人员之身分和职位。 第二十条 接受证券投资人委任，提供证券投资顾问服务前，应先应向客户揭露收费之基准及数额，并与委任人签订书面 ...
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期间之绩效。 五、不得为基金投资绩效之预测。 六、提供境外基金之推介顾问服务时，非经行政院金融监督管理委员会(以下简称金管会)核准，不得涉及境外基金 、接受媒体联机或现场访问、callin节目或以其它形式进行，除应符合证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则有关业务人员之资格条件外，并不得有下列行为： ...
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费用。 二三、收益分配基准日：指经理公司为分配收益计算每受益权单位可分配收益之金额，而订定之计算标准日。 二四、境外基金：指经金管会核准证券投资顾问事业提供投资推介顾问服务之外国基金管理机构所发行或经理之受益凭证、基金股份或投资单位。 第二条 本基金名称及存续期间 一、 ...
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经营业务或业务人员执行业务，发生诉讼、非讼事件或经中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会(以下简称同业公会)调处。 五、其它经本会规定应申报之事项。 前项第一 顾问事业提供证券投资研究分析意见或建议之范围。 四、证券投资顾问事业提供服务之方式。 五、客户应给付报酬、费用之数额、给付方式及计算之方法。 ...
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公司之财务及业务是否符合有关法令及公司内部控制制度之规定。 第10条 期货顾问事业经营业务，应由登记合格之业务员执行业务；登记人员执行业务，应佩带工作证 期货商业同业公会联合会、杠杆交易商及本法第八十二条所定之期货服务事业。 第23条 期货顾问事业之内部稽核人员不得办理登记范围以外之业务或由其它业务员 ...
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事业证券投资分析人员，应具备下列资格之一： 一、参加中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会(以下简称同业公会)委托机构举办之证券投资分析人员测验合格者。 二、在外国 本会予以奖励或表扬： 一、对健全证券投资顾问业务与全权委托投资业务之经营与发展，增进资产管理服务市场之整合管理具有显著绩效者。 二、研究 ...
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之权状影本或租赁契约影本及其平面图、照片。 十、中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会(以下简称同业公会)同意入会之证明文件。 十一、依本法施行细则第十二条 诈术或其它不正当方式，诱使投资人参加证券投资分析活动。 三、对所提供证券投资服务之绩效、内容或方法无任何证据时，于广告中表示较其它业者为优。 四 ...
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