其责任。 三内部稽核单位之职能 (一)调查、评估期货经理事业本身之内部控制制度及各项管理制度之健全性、合理性及有效性。 (二)调查、评估期货经理事业内部各单位执行 、檔)上所列数字，是否均有合法根据。 6.稽核经营绩效、成本比较、预算执行及财务状况等并予以评核。 (四)稽核人员执行工作时，如发现员工有 ...
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外，尚应包括对印鉴使用管理、票据领用管理、预算管理、财产管理、背书保证、负债承诺及或有事项管理、职务授权及代理人制度、资金贷与他人、财务及 应依规定格式出具无法表示意见之审查报告： (一)受查公司已针对相关内部控制制度设计及执行之有效性提出声明。 (二)会计师审查范围受限，致证据不足。 (三)证据不足 ...
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之办理及移送事项。 (六)期货信托事业、期货经理事业、期货顾问事业及其它期货服务事业管理制度、法令研议及契约审核事项。 (七)法人参与国内期货市场之规划及参与程序标准 、管理及其政策、法令之拟订、规划、执行之指示及决定。 二、概算编制与预算分配之指示及决定。 三、机密及重要文稿之批阅及核判。 四、重要 ...
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及执行持续有效。事业应于每年五月底前依本会规定格式将上一年度内部控制制度之检讨修正情形向中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会(以下简称同业公会)申报。 前项所称 循环类型之控制作业外，尚应包括对印鉴使用管理、票据领用管理、预算管理、财产管理、或有事项管理、职务授权及代理人制度、财务及非财务信息管理及 ...
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需要订定包括对印鉴使用管理、票据领用管理、预算管理、财产管理、背书保证、负债承诺及或有事项管理、职务授权及代理人制度、财务及非财务信息管理 十一、内部稽核作业适用范围： (一)公司稽核人员办理稽核事宜，依公司内部控制制度规定办理。 (二)内部稽核工作执行范围包括公司各单位及所属分支机构。 (三)公司 ...
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二字第0930004750号函准予备查 1.总则 1.1为协助证券商建立良好之整体风险管理制度，并促进资本市场健全发展，爰制定本守则，俾供证券商参考遵循。 相同，其评价之时点应具一致性。 4.4.7 价格信息确认 财务部门及风险管理相关部门人员应从独立于交易部门之单位取得价格(包括利率与汇率)信息，以 ...
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责任。 三、内部稽核单位之职能 (一)调查、评估期货经理事业本身之内部控制制度及各项管理制度之健全性、合理性及有效性。 (二)调查、评估期货经理事业内部各单位执行 、檔)上所列数字，是否均有合法根据。 6.稽核经营绩效、成本比较、预算执行及财务状况等并予以评核。 (四)稽核人员执行工作时，如发现员工有 ...
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)办公大楼有关行政事务协调联系。 (十四)关于车辆之租用、登记、检验、调派、油料管理及保养维修事项。 (十五)关于会议场所之布置事项。 (十六)关于驾驶、技工、 管理基金预(概)算及决算编制与审核、控管预算之执行。 五、本会金融监督管理基金会计制度之拟订。本会主管财团法人会计、财务及内部稽核等业务监督 ...
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会)为管理机关。 第3条 本基金之来源如下： 一、由政府循预算程序之拨款。 二、办理金融监督、管理及检查业务，向受本会监督之机构及由本会核发证照之 决算法、审计法及相关法令规定办理。 第8条 本基金会计事务之处理，应订定会计制度。 第9条 本基金年度决算如有剩余，以累积剩余处理。 第10条 本基金结束 ...
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。 4.年金保险。 5.投资型保险。 (二)新种人身保险商品之推动及管理。 (三)保险商品审查制度及相关法规之研拟及修订。 (四)人身保险契约应记载及不得记载事项 、管理及其政策、法令之拟订、规划、执行之指示及决定。 二、概算编制与预算分配之指示及决定。 三、机密及重要文稿之批阅及核判。 四、重要会议 ...
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