)证券商承销有价证券之辅导与监督事项。 (九)证券商财务会计制度之研拟事项。 (十)证券商经营风险管理制度之研拟、规划事项。 (十一)证券商经营衍生性金融商品交易业务规划与其 ，并于组长不在组时，代理其职务。 第25条 科长承各该组长之命处理公务，其权责如下： 一、该科主管案件之分配、审查及初核。 二 ...
//www.110.com/fagui/law_8137.html-了解详情
财务报告之允当表达者。 三、发行人填报、签证会计师复核或主办证券承销商出具之案件检查表，显示有违反法令或公司章程，致影响有价证券之募集与发行者。 四 说明其价格决定方式及依据。 第67条 证券承销商出售其所承销之有价证券，应代理有价证券持有人交付公开招募说明书。 第68条 发行人依本法第四十二条第一项 ...
//www.110.com/fagui/law_18302.html-了解详情
每年复核与评估是否更新行使职权规章之政策。 28条 证券商宜优先设置审计委员会及风险管理委员会。 审计委员会主要职责如下： 一、检查公司会计制度、财务状况及财务 及答复之期限、方式。被申请人是否回避应经董事会决议，决议前不得参与或代理该议案之表决。 第34条 证券商召开董事会时，应备妥相关资料供与会 ...
//www.110.com/fagui/law_17656.html-了解详情
契约签订、保证金与权利金收付及结算交割之全权代理权。为此爰由保管机构代理甲方并会同丙方，与乙方共同依台湾期货交易所股份有限公司(以下简称期货交易所)期货 越权交易所应负履行责任所致者，依期货交易所业务规则、期货商申报委托人违约案件处理作业要点及相关法令之规定处理之。 第十三条 (交易佣金及其它相关费用 ...
//www.110.com/fagui/law_16703.html-了解详情
投资说明书；如拟从事证券相关商品交易，应再交付客户全权委托期货暨选择权交易风险预告书(模板如附件五)，并向客户告知证券相关商品交易之特性、可能之风险 全权委托保管机构共同签订三方权义协议书后，应通知全权委托保管机构依据委任契约代理客户开立投资买卖账户或期货交易账户，但全权委托保管机构依信托关系持有委托 ...
//www.110.com/fagui/law_8161.html-了解详情
者依法负责。 (三)投资人应详阅本公开说明书之内容，并应注意本公司之风险事项。 另应注明参阅本文之页次。 (四)查询本公开说明书之网址，包括 法人中华民国证券暨期货市场发展基金会。 四、中华民国证券商业同业公会。 五、本次募集发行案件主、协办证券承销商之总公司。 符合下列情况者，不受前项之限制，得径 ...
//www.110.com/fagui/law_16928.html-了解详情
(六)上级交办事项。 三、第三科办理下列事项： (一)银行与金融控股公司之风险管理政策。 (二)银行与金融控股公司之资本适足性管理规范。 (三)银行与 与记录。 (八)研究发展及管制考核业务之规划与推行。 (九)重要业务及交办案件之管制。 (十)公文管制及逾期公文之催办。 (十一)上级交办事项。 二、 ...
//www.110.com/fagui/law_8123.html-了解详情
法令或期货交易全权委任契约所定限制范围之交易(以下简称越权交易)之处理、审查申请案件之流程及不同部门或人员之负责事项等，并于实际执行时，确实按步骤操作 或盖章者依法负责。 第12条 受任人应将全权委托期货交易说明书及期货交易风险预告书交由委任人签名或盖章及加注日期，作为期货交易全权委任契约之附件，并 ...
//www.110.com/fagui/law_18228.html-了解详情
法令或期货交易全权委任契约所定限制范围之交易(以下简称越权交易)之处理、审查申请案件之流程及不同部门或人员之负责事项等，并于实际执行时，确实按步骤操作 或盖章者依法负责。 第12条 受任人应将全权委托期货交易说明书及期货交易风险预告书交由委任人签名或盖章及加注日期，作为期货交易全权委任契约之附件，并 ...
//www.110.com/fagui/law_16657.html-了解详情
负债金额、已认列及被明确递延之避险损益金额。 2规避预期交易风险者：所用衍生性商品种类、订约金额(年度最高及年底未到期合约金额)、被 中华民国证券暨期货市场发展基金会。 四、中华民国证券商业同业公会。 五、本次募集发行案件主、协办证券承销商之总公司。 公开发行公司同一会计年度对外公开募集发行有价证券时 ...
//www.110.com/fagui/law_18192.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务