集中程度。 (9)压力测试与回溯测试方法之开发与执行。 (10)检验投资组合的实际损益与风险管理执行单位预测之差异程度。 (11)检核业务单位使用之金融商品 (3)交易完成后，应定期检视交易对手信用变化状况，并进行适当处理。 2.风险管理执行单位应根据已核准的程序，进行交易对手信用之审查与后续之监督 ...
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，并将中文及原文说明文件一并交付予委托人于充分审阅产品条件内容说明及投资风险后签章。 二、揭示内容得弹性调整，但仍应遵循本规范所订 机构所保证配息及____％本金之保证。 二、委托人兼受益人提前赎回的风险(Early Redemption Risk)： 本债券未发生违约之状况下，发行机构于到期日时，将 ...
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得自行保管基金资产者，其信托监察人)及基金保证机构之职责。 四、基金投资。 五、投资风险揭露。 六、收益分配。 七、申购受益凭证。 八、买回受益 、市场信息揭露效率(包括时效性及充分性)之说明。 4、证券之交易方式。 (三)证券投资信托事业对基金之外汇收支从事避险交易者，应叙明其避险方法。 (四)基金 ...
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时，不得有下列行为： 一、藉行政院金融监督管理委员会 (以下简称金管会) 对证券投资信托基金募集之核准或生效，作为证实申请 (报) 事项或保证受益凭证价值之宣传。 投资说明书。」之警语。 二、有声广告应以影像或声音揭示「基金投资不表示绝无风险，本公司以往之绩效不保证基金之最低收益。投资人申购前应详阅 ...
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本说明书上签章者依法负责。 第15条 受任人将全权委托投资说明书或全权委托期货暨选择权交易风险预告书交付客户时，应请客户签章并加注日期确认收讫(签收 买卖交割之代理人。于办理有价证券之集中交割时，以客户或全权委托保管机构之投资买卖账户名义，经由全权委托保管机构开设之有价证券集中保管账户及存款账户为之。 ...
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境外基金经行政院金融监督管理委员会核准或申报生效在国内募集及销售，惟不表示绝无风险。投资人持有本境外基金至到期日时，始可享有_____％的本金保证。投资人于 日前本基金之净值可能因市场因素而波动，因保护并非保证，投资标的之发行人违约或发生信用风险等因素，将无法达到本金保护之效果，投资人在进行交易前，应 ...
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进行交易时依法应告知之信息。 (四)信息之提供应明显且易于取得。 四、证券投资信托事业使用网际网络提供之信息应包括下列内容： (一)本身信息：包括登记名称、 与措施、以及其会员资格之确认方式。 (二)基金产品或服务之相关信息，如投资风险警语、服务项目及内容等。 (三)交易信息，包括所收取之相关价金费用 ...
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证券商委托交易，应于内部控制制度中订定从事上开委托交易之风险监控管理措施，及提供国外投资顾问服务之公司之选任标准，提经董事会通过。 前项所称集团 三、合并基准日之资产负债表及库存资产明细表。 第88条 基金合并之相关费用，证券投资信托事业应自行负担。 第89条 基金因合并致存续基金持有之有价证券超过本 ...
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执行时，确实按步骤操作。 信托业办理信托资金集合管理运用业务(以下简称集合业务)投资有价证券，应依信托业内部控制及稽核制度实施办法订定作业手册，于实际执行 于信托管理说明书上签章确认收讫，并收回留存。 信托管理说明书之封面应以显著字体标示投资风险警语，其内容规定如下： 一、信托财产之管理运用并非绝无 ...
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储金百分之一及该发行股票之公司实收资本额百分之十。 第5条 邮政储金不得投资由中华邮政股份有限公司(以下简称中华邮政公司)负责人担任董事、监察人或经理人之公司 内容包括交易控管程序及原则、授权额度、停损点、执行风险单位及控管风险单位、评价方式、投资分析报告、交易纪录文件作成及保管年限等，报经董事会核准 ...
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