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证券商办理财富管理业务应注意事项
一定金额以上之大额交易核准程序： 1.客户资金操作状况及专业能力。 2.客户之投资属性、对风险之了解及风险承受度。 3.客户服务之合适性，合适之 。 (二)对高风险客户往来交易例外管理机制之建立，并根据以往交易或有关单位之案例通报，对于不寻常或可疑交易之模式应配合业务发展复杂程度建立数据库(档案)。 ...
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