集中程度。 (9)压力测试与回溯测试方法之开发与执行。 (10)检验投资组合的实际损益与风险管理执行单位预测之差异程度。 (11)检核业务单位使用之金融商品 管理基础建设是否完备等。 守则说明： 1.有关风险管理有效性之评估： (1)风险常因客观环境之变动而改变其对业务之影响及冲击程度。因此，有必要 ...
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得自行保管基金资产者，其信托监察人)及基金保证机构之职责。 四、基金投资。 五、投资风险揭露。 六、收益分配。 七、申购受益凭证。 八、买回受益 之受益人会议行使表决权之处理原则及方法。 六、基金投资国外地区者，应刊印下列事项： (一)投资地区(国)经济环境，简要说明下列资料： 1、经济发展及各主要 ...
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五月底前依本会规定格式将上一年度内部控制制度之检讨修正情形向中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会(以下简称同业公会)申报。 前项所称子公司，应依财团法人中华民国 。 五、监督：系指自行检查内部控制品质之过程，包括评估控制环境是否良好，风险评估是否及时、确实，控制作业是否适当、确实，信息及沟通系统是否 ...
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盖章者依法负责。 (三)投资人应详阅本公开说明书之内容，并应注意本公司之风险事项。 另应注明参阅本文之页次。 (四)查询本公开说明书之网址，包括行政院 者，其申领、缴纳或设立情形之说明。 (二)列示公司有关对防治环境污染主要设备之投资及其用途与可能产生效益。(附表三十七) (三)说明最近二年度及截至 ...
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训练情形。(附表十八)三、企业责任及道德行为：对社会公益、学术文化之贡献、环境保护制度、继续经营及创造股东价值等。 四、信息设备：主要信息系统硬件、软件之 年度转投资政策、其获利或亏损之主要原因、改善计画及未来一年投资计画。 六、风险管理事项应分析评估最近年度及截至年报刊印日止之下列事项： (一)银行 ...
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情形。(附表十八)五、企业责任及道德行为：对社会公益、学术文化之贡献、环境保护制度、继续经营及创造股东价值等。 六、信息设备：主要信息系统硬件、软件 主要原因、改善计画及未来一年投资计画。 六、以整体合并财务与业务状况分析评估最近年度及截至年报刊印日止下列风险管理事项： (一)金融控股公司及其子公司之 ...
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，必要时应加强评估项目)，总结评估说明该申请公司之营运风险、财务风险及潜在风险等风险事项，作为投资人投资之风险预告。 2.依据对该公司整体评估之结果，作为是否 (四)系属中之重大诉讼、非讼或行政争讼事件。 (五)重大劳资纠纷或污染环境事件。 八、依据「有价证券上市审查准则」第九条第一项各款之规定暨其 ...
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，必要时应加强评估项目)，总结评估说明该申请公司之营运风险、财务风险及潜在风险等风险事项，作为投资人投资之风险预告。 2.依据对该公司整体评估之结果，作为是否 。 (四)系属中之重大诉讼、非讼或行政争讼事件。 (五)重大劳资纠纷或污染环境事件。 十、依据审查准则第十条第一项各款不宜上柜之规定暨其相关之 ...
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之机制。 五、监督：系指自行检查内部控制制度品质之过程，包括评估控制环境是否良好，风险评估是否及时、确实，控制作业是否适当、确实，信息及沟通系统是否良好等。 、举借债务、资金贷与他人、背书保证、债务承诺、有价证券及衍生性金融商品之投资、重要契约、重大财产变动等之政策及程序。 第40条 公开发行公司对其 ...
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揭露最近一次之信用评等结果及其评等日期。 前一年度营业报告应就上年度国内外金融环境、票券金融公司组织变化情形、营业计画及经营策略实施成果、预算执行情形、财务 年度转投资政策、其获利或亏损之主要原因、改善计画及未来一年投资计画。 六、风险管理事项应分析评估最近年度及截至年报刊印日止之下列事项： (一)票 ...
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