拨计价 证券商各业务单位应以一致及客观之方式，运用转拨价格 (Trans-fer Prices) 评估获利状况。 守则说明： 1.财务部门对于其所提供之资金应依转拨计价 管理信息系统于有必要时，亦可考虑包含以下功能：交易前风险评估流程、交易前情境分析，及相关交易后之资料实时更新等。 6.3数据库之建置 ...
//www.110.com/fagui/law_10987.html-了解详情
适用商品。并对其他可能影响之因素亦须慎思明辨，并确实做好财务规划及风险评估，以免因交易而遭到无法承受之损失。台端并同意在本公司所为之 当日冲销交易依本公司当日冲销保证金之相关规定进行。 伍、电子式下单使用同意暨风险预告 立约人于○○期货经纪股份有限公司(以下简称本公司)，开立使用因特网，有线电视网络， ...
//www.110.com/fagui/law_11540.html-了解详情
风险及影响市场行情之因素尚无法一一详述，投资人于交易前除须对本风险预告书详细研读外，对其它可能影响之因素亦须有所预警，并确实作好财务规划与风险评估，以免因贸然从事此类衍生性金融商品交易而遭受难以承受之损失。...
//www.110.com/fagui/law_17704.html-了解详情
基。 3.搜集并分析该行业上、中、下游之产业相关资料。 (二)该公司营运风险： 1.业务： (1)搜集国内外产业报导资料，以了解市场可能之供应变化情形，并 并分析该公司对其销售金额发生重大增减变动者是否有异常情事，暨评估是否有销售集中之风险。 3.与该公司业务主管晤谈以了解该公司销售政策。 4.取得该 ...
//www.110.com/fagui/law_17011.html-了解详情
。 3.搜集并分析该行业上、中、下游之产业相关资料。 (二)该公司营运风险 1.业务： (1)搜集产业报导之相关数据，依产品或服务项目之市场占有率、相关 公司或知名公司比较，另搜集市场占有率资料以了解其同业间之地位，评估申请公司之营运风险。 (2)了解该公司目的事业成就与不成就之关键因素。 (3)搜集 ...
//www.110.com/fagui/law_17006.html-了解详情
推荐证券商就其与申请公司所共同议定承销价格合理性之评估意见。 (三)承销风险因素： 列示说明本次承销相关风险(如股价变化过钜、稳定价格策略、此次承销之 、非讼或行政争讼事件。 (五)重大劳资纠纷或污染环境事件。 九、评估是否有「台湾证券交易所股份有限公司有价证券上市审查准则补充规定」有关上市审查准则第 ...
//www.110.com/fagui/law_17001.html-了解详情
限额使用之监控、超限处理、及例外管理之程序 3.是否采用量化模型衡量市场风险， A.采用何种衡量方法 B.是否定期进行模型验证测试及检视各项假设与参数，以 法规遵循相关部门，负责规范证券商整体财务与营运活动之相关法规，并评估与管理公司之法律风险 2.证券商于承作业务前，是否有适当程序与交易对手确认彼此 ...
//www.110.com/fagui/law_10991.html-了解详情
条 证券商与关系企业间之人员、资产及财务之管理权责应予明确化，并确实办理风险评估及建立适当之防火墙。 第15条 证券商之经理人除法令另有规定外， 为健全监督功能及强化管理机能，得考量董事会规模及独立董事人数，设置审计、风险管理、提名、报酬或其它各类功能性委员会，并明定于章程。 功能性委员会应对董事会 ...
//www.110.com/fagui/law_17656.html-了解详情
：应包括未到期契约之总额及净额、遵守从事衍生性金融商品交易处理程序情形、交易或经营绩效评估、风险评估报告。 七、以营业人身分经营衍生性金融商品业务者之客户权益保障制度：应包括了解客户交易能力、风险告知与揭露、客户申诉处理程序。 第5条 票券金融公司董事会应核定衍生性金融商品交易与风险 ...
//www.110.com/fagui/law_17454.html-了解详情
子公司或其它关系企业间之人员、资产及财务之管理权责应予明确化，并确实办理风险评估及建立适当之防火墙。 金融控股公司应依金融控股公司法规定对所属子公司善尽 等之变更定期检讨修订，并有稽核单位之参与。 金融控股公司之内部稽核制度应评估内部控制制度是否有效运作及衡量营运效率，适时提供改进意见，以确保内部控制 ...
//www.110.com/fagui/law_14592.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务