、结汇、解付现钞、携带现钞出镜审核（１２）境外投资外汇资金（资产）来源与汇出审核、登记（１３）ｂ股、境外上市外资股和红筹股项下境外募集资金调回 和对外或有负债登记核准（２２）保险、证券公司等非银行金融机构外汇业务市场准入、退出审批（２３）出口单位出口收汇核销（２４）银行、农村信用社、兑换机构等结汇、售 ...
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对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事 运用受托财产案(刑法第一百八十五条之一第一款)]商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金 ...
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规定外，为一年以上五年以下。判处管制附加剥夺政治权利的，剥夺政治权利的期限与管制的期限相等，同时执行。第五十六条对于危害国家安全的犯罪分子应当附加 七十四条未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役 ...
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股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的； “（二）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互 增加一条，作为第一百八十五条之一：“商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金 ...
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四条修改为：未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役， 对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，处五年 ...
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中遇到的问题请分别报公安部、中国人民银行、中国保监会。国家外汇管理部门、各政策性银行、各商业银行、各保险公司和非银行金融机构参照本通知的规定执行。请 条)27、内幕交易、泄露内幕信息案(｛刑法》第 180条)28、编造并传播证券交易虚假信息案(《》第 179条)27、内幕交易、泄露内幕信息案(｛刑法》 ...
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执行。2001年《最高人民检察院、公安部关于经济犯罪案件追诉标准的规定》中有关规定与《补充规定》不一致的，适用《补充规定》。最高人民检察院 公安部二○○八年 案（刑法第一百八十五条之一第一款）商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金 ...
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五倍以下罚金。”增加一款作为第四款：“证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业 条后增加一条作为第三百八十八条之一：“国家工作人员的近亲属或者其他与该国家工作人员关系密切的人，通过该国家工作人员职务上的行为，或者利用该 ...
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及时向司法机关移送有关违法犯罪案件线索，并配合司法机关做好案件查办工作。人民银行银川中心支行：负责涉嫌洗钱案件的资金监测、行政调查工作；配合公安机关及 机关移送涉嫌犯罪的线索，并配合做好案件查办工作。宁夏证监局：负责通报涉及证券期货领域经济犯罪案件的总体情况和重大案件查处进展情况，提出需要协商的重大 ...
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、制度、监督并重的原则，建立社会各界共同参与的工作机制。第五条国家机关、国有公司、企业、事业单位、人民团体应当依照本条例规定各负其责，相互配合，共同做好预防职务犯罪 选拔任用；（七）国有企业重组、改制、上市和破产活动；（八）银行、保险、证券等金融机构的经营管理活动；（九）慈善捐赠款物和彩票资金以及其他 ...
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