)的有关事宜通告如下：一、自2002年11月1日国务院决定发布之日起，中国证监会取消第一批行政审批项目(32项，具体项目名称及设定依据见附件)。 二、 和规范性文件，清理的结果将对外予以公布。 五、第一批行政审批项目取消后，中国证监会将根据审慎监管的原则，通过制定管理规范和标准，完善监管手段，加大事中 ...
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最终裁决；也可以向人民法院提起行政诉讼。第十五条申请人申请行政复议，应当向中国证监会提出行政复议申请。申请人申请行政复议，可以书面申请，也可以口头申请。 、决定行政复议申请过程中，可使用行政复议专用章。行政复议法律文书，参照中国证券监督管理委员会行政复议法律文书格式制作。关联法规：全国人大法律（1）条 ...
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有关后续监管和衔接工作，防止出现管理脱节。如有重大情况，要及时报告中国证监会。附件：中国证监会第二批行政审批项目取消后的后续管理方式和工作衔接 ２２基金管理公司高级管理人员、基金经理在非经营性机构兼职备案基金管理公司应当向证监会报告其高级管理人员、基金经理在非经营性机构的兼职情况２３基金管理公司和基金 ...
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并经过归档整理的各种文字、图表、声像等不同形式和载体的文件材料。第三条 中国证监会派出机构的档案工作，在国家档案行政管理部门的统筹规划、组织协调、统一制度、 ，并负责监督、指导各派出机构的档案工作。在业务上各派出机构档案部门受中国证监会办公厅和属地档案行政管理部门的监督指导。第五条 各派出机构应根据《 ...
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范围和增加业务品种，董事和高级管理人员任职资格等。第五条申请人应按照《中国银行业监督管理委员会行政许可事项申请材料目录和格式要求》提交申请材料。关联法规：全国 3年无重大违法违规记录；（十）法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会、银监会规定的其他条件。第一百零四条商业银行申请开办证券投资基金 ...
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对《请示》提出如下意见：一、关于处罚种类的问题。我行认为：不应授权中国证监会增设责令停业、暂扣或吊销业务许可证的行政处罚种类。因为，证券机构的设置 元的限制，可结合证券、期货市场实际情况作出规定”一句后面加上“但事先应征得中国人民银行的同意”的内容。 三、关于对地方证券、期货管理部门的授权问题。我行 ...
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成立筹建工作小组，农村信用合作社发起人应当委托筹建工作小组作为申请人。第十八条 中国银行业监督管理委员会监管分局(以下简称银监分局)辖区内农村信用合作社的筹建申请， 年无违法、重大违规行为；(十)法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会、银监会规定的其他条件。第一百五十条 农村合作银行、农村商业 ...
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记录。第二十六条审查部门在审查申请材料过程中，可以就相关专业问题向中国证监会会内有关部门或者其他有关单位征询意见。会内有关部门应当根据审查部门 许可的决定，需要颁发行政许可证件的，应当向申请人颁发下列行政许可证件：(一)中国证监会的批准文件；(二)资格证、资质证或者其他合格证书；(三)许可证、执照或者 ...
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(四)有金融机构直接或间接参股的；(五)有香港、澳门服务提供者参股的；(六)中国证监会或其派出机构认为必要的。 五、期货公司应与股东建立顺畅的信息沟通 履行诚信义务的股东。 八、本通知发布后，各期货公司应该在一个月内向中国证监会派出机构上报加强内部管理制度建设和完善法人治理结构的工作计划，包括修改公司 ...
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场所，设置举报专用电话和传真机，向社会公布举报电话、传真号码和通信地址。中国证监会设“主席热线”专线电话。稽查局信访处负责“主席热线”的管理工作，各部门轮流值班 证券监管机构信访部门对已经办结的信访件应当立卷归档。对于上级机关领导和证监会领导批示的举报材料保存10年，一般的信访材料保存1年，保存期满后 ...
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