初审 《中国证券监督管理委员会关于进一步明确派出机构业务工作职责的通知》(证监发[2000]73号)；《中国证券监督管理委员会关于加强证券经营机构股票承销业务监管工作的通知》(证监机构字[1999]54号) 13 证券公司自营业务资格证书核准 《中国证券监督管理委员会关于发布证券经营机构证券自营业务 ...
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资格初审《中国证券监督管理委员会关于进一步明确派出机构业务工作职责的通知》(证监发(2000)73号);《中国证券监督管理委员会关于加强证券经营机构股票承销业务监管工作的通知》(证监机构字(1999)54号)部门序号项目名称设定依据备注证监会619证券公司自营业务资格证书核准《中国证券监督管理委员会 ...
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证券经营机构外资股业务资格管理工作的通知(证监机构字[1999]39号)10 境外证券公司的外资股业务资格展期审批务资格管理暂行规定的通知(证监[1996]5号)11 证券公司股票承销业务资格证书核准 (证委发[1996]18号)12 证券公司股票承销业务资格初审证券监督管理委员会关于进一步明确派出 ...
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的外资股业务资格初审5．境内证券公司的外资股业务资格展期初审6．证券公司股票承销业务资格初审7．证券公司股票主承销业务资格初审8．证券公司营业部转让、互换初审9．证券公司承销企业债券初审10．证券投资咨询机构设立初审11．证券投资咨询机构迁址初审12．证券公司高级管理人员任职资格 ...
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境内证券经营机构的监管规则并对其证券业务活动实施监管，审查证券经营机构从事股票承销和自营业务的资格，监管证券业协会的业务活动，会同海外上市部监管从事中国 和政策对上市公司及其信息披露制度的影响并制订相应的办法，对公司公开发行股票及上市后出现的会计、财务问题提出解决意见，协助有关部门做好发行上市公司监管 ...
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。上海市政府债券分销对象为在国债登记公司开立债券账户及在证券登记公司开立股票和基金账户的各类投资者。上海市政府债券承销团成员间不得分销。非承销团成员通过 七、考核要求将承销商在2011年上海市政府债券发行投标中的最低投标额和最低承销额等因素，作为以后年度本市组建上海市政府债券承销团的重要依据。八、其他 ...
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对集中交易、网上交易、移动证券等创新业务和政策的研究；要开拓投资银行、债券承销、财务顾问、投资咨询、项目融资、并购、创业板、B股、客户资产管理等 ，创造新的利润增长点。要积极拓宽证券经营机构的融资渠道，支持公司通过公开发行股票或发行债券筹集中长期资金，通过质押贷款及进入银行间同业市场筹集短期营运资金， ...
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1.5股票管理?股东大会表决材料永久?股东的股权、分利等文件材料永久?税后利润分配决议永久?认购股权证样本、各种股票样本长期?内部职工认购股托管协议书长期?内部职工认购股登记册(上市前)长期?股份承销(代销或包销)的委托书、合同、协议长期?企业与各法人股单位签订的协议、涉及股东权益的文件等长期?2. ...
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大会同意收购人免于发出要约，且该收购人在新股发行前已经拥有该上市公司控制权的 《中华人民共和国证券法》 证监会 111 上市公司回购股份核准 《股票发行与交易管理暂行条例》（国务院令第112号） 证监会 112 基金管理公司副总经理选任或者改任审核 《中华人民共和国证券投资基金法》 证监会 113 ...
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内，采取场内挂牌、场外签订分销合同和试点银行柜台销售的方式分销，分销对象为在中国证券登记 结算有限责任公司开立股票和基金账户，在中央国债登记结算有限责任公司、试点银行开立债券账户的各类投资者。承销机构根据市场情况自定价格分销。 特此公告。 中华人民共和国财政部二○一 ...
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