管理制度及风险控制制度应当向证监会报告１０证券登记结算机构制定的原始业务凭证保存期批准按《证券法》第１５３条执行１１证券交易所为非本所上市的交易品种 机构撤销审批证监会不再审批此项行政审批项目１８进入银行间同业拆借市场的证券公司推荐证券公司可自行向中国人民银行或其他主管机关提出申请。中国人民银行或其他 ...
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托管业务第八节开办全国社会保障基金托管业务第九节开办离岸银行业务第十节开办证券公司股票质押贷款业务第十一节开办企业年金基金受托业务第十二节开办个人理财业务 四）有符合任职资格条件的高级管理人员和熟悉银行业务的从业人员；（五）公司治理与内部控制健全有效；（六）有与业务经营相适应的营业场所、安全防范措施和 ...
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股票承销业务资格证书核准《国务院证券委员会关于发布〈证券经营机构股票承销业务管理办法〉的通知》(证委发(1996)18号)618证券公司股票承销业务资格初审《中国证券监督管理委员会关于进一步明确派出机构业务工作职责的通知》(证监发(2000)73号);《中国证券监督管理委员会关于加强证券经营机构股票 ...
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本次投资金额，合并会计报表口径)； (三)最近2个会计年度连续盈利；(四)公司治理良好，内部控制健全有效；(五)主要审慎监管指标符合监管要求；(六)银监会规定的 之日起3个月内作出批准或者不批准的书面决定。第十一节 开办证券公司股票质押贷款业务第一百六十条 申请开办股票质押贷款业务应符合以下条件：(一 ...
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事务所有限公司在吉林省设立的7家分所。 第三条 吉林专员办依法对事务所的内部质量控制与管理、执业质量、业务报备以及会计信息质量等情况进行监督。 第四条 、承担风险能力不相称的； （九）发生合并或者分立的； （十）在上市公司更换证券资格会计师事务所时承接业务的； （十一）受到行政处罚、刑事处罚的； （ ...
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大力拓展国债市场业务，努力发展各类基金，促进各类基金参与国债市场。组建大型证券公司，培育机构投资人。完善银行结售汇制度，实施国际外汇收支统计申报制度。扩大 积极探索外贸体制改革的新路子。认真搞好建立综合商社的试点。进行外贸企业内部股份制的试点。进行外商投资企业经营进出口业务的试点。由市体改办、贸发局、 ...
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的利润增长点。（４）推动地方商业银行完善呆帐准备金制度，提高资本金充足率，加强内部控制机制，提高管理水平。（５）加大金融监管力度，防范金融风险。健全和 有限公司提高素质，增强竞争力，并积极创造条件，争取改组为中外合资的证券公司。（２）积极发展证券投资基金和基金管理公司。（３）积极筹建我省综合类期货公司 ...
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的公司董事会、监事会、经理三个工作细则，规范公司章程和企业行为，理顺公司内部关系，形成各负其责、协调运转、有效制衡的运行机制。在规模较大的市属国有和国有 的证券公司，并向全省一流、全国有影响的综合类证券公司方向发展。(六)多渠道做好原权证挂牌企业的消化吸收工作。针对企业的不同情况，通过回购、收购、吸收 ...
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培育各类机构投资者，加快发展各种基金，努力吸引国内外投资银行和证券公司来长设立分支机构，促进证券、咨询、评估、投资等金融中介服务业的发展。大力发展 实行特区特管、特事特办的开发区管理体制，进一步向开发区简政放权。促进开发区内部管理企业化，外部管理社会化，大力精减机构和人员，实行全员聘任制，提高服务效率 ...
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，推动地方金融业发展。稳步推进农村信用社管理体制和产权制度改革，促进农村信用社加强内部控制，转换经营机制；大力整合与发展地方性中小金融机构，鼓励社会资金参与现有 我省大宗产品现货市场优势，积极发展期货交易，鼓励企业通过套期保值、参股期货公司、争取更多的期货商品交割库等方式，直接或间接地参与期货市场， ...
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