。附件：中国证监会第二批行政审批项目取消后的后续管理方式和工作衔接中国证券监督管理委员会二○○三年四月一日附件中国证监会第二批行政审批项目取消后的后续 制度及风险控制制度应当向证监会报告１０证券登记结算机构制定的原始业务凭证保存期批准按《证券法》第１５３条执行１１证券交易所为非本所上市的交易品种提供 ...
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2.从交易所安全接受交易数据；3.与基金管理人、基金注册登记机构、证券登记结算机构等相关业务机构的系统安全对接；4.依法执行基金管理人的投资指令，及时 (三)在履行工作职责时有提供虚假材料等违反诚信原则的行为；(四)被金融监管机构取消终身的理事(董事)和高级管理人员任职资格，或累计2次被取消理事(董事 ...
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、期货交易所，中国证券登记结算有限公司，中国证券业、期货业协会，会内各部门：为了贯彻落实《中华人民共和国行政许可法》，进一步规范证监会及其派出机构实施行政许可的 应当进行公示，以方便申请人查阅。依法应当举行国家考试，赋予公民从事有关证券期货业务特定资格的，应当事先公示资格考试的报名条件、报考办法、考试 ...
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作为发起人或战略投资者向单个中资商业银行投资入股比例不得超过20%，多个境外金融机构作为发起人或战略投资者投资入股比例合计不得超过25%。前款所称投资入股比例 从交易所安全接收交易数据；3、与基金管理人、基金注册登记机构、证券登记结算机构等相关业务机构的系统安全对接；4、依法执行基金管理人的投资指令， ...
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2011年上海市政府债券承销团成员，中央国债登记结算有限责任公司，中国证券登记结算有限责任公司，上海证券交易所，深圳证券交易所：为规范2011年上海市政府债券招标发行和 式招标方式，招标标的为利率。全场最高中标利率为当期债券票面利率，各中标机构按面值承销。二、投标限定（一）投标标位限定。投标标位变动 ...
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相关活动进行监管。(三)配合有关部门审批设立证券经营机构，对证券经营机构和证券清算、交割、保管、过户、托管、登记机构的业务活动进行监管，审查确认上述 有关国际援助项目及其经费的使用，研究海外证券市场，制订有关外事管理办法并统一管理外事活动。(十一)期货部审查和批准期货独立结算机构的设立，审核期货经营 ...
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和试点银行柜台销售的方式分销，分销对象为在中国证券登记 结算有限责任公司开立股票和基金账户，在中央国债登记结算有限责任公司、试点银行开立债券账户的各类投资者。承销机构根据市场情况自定价格分销。 特此公告。 中华人民共和国财政部二○一○年十一月三日 ...
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93)财外字第39号)150对外经济合作企业坏帐损失的审批《财政部关于对外经济合作企业财务管理若干问题的通知》(财外字(1995)5号)151中央国债登记结算公司年度财务计划的审批《财政部关于印发〈关于国有独资商业银行财务管理的规定〉的通知》(财商字(1997)43号)152金融企业抵债资产变现损失 ...
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发行证券一律须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准的规定，证监会和国务院授权的部门要针对当前的实际情况，抓紧研究制定相关规定，明确核准条件和程序，并建立相应的证券登记、托管、结算制度。在有关配套规定发布前，要防止一哄而上、滥发证券。证监会除继续正常受理公开 ...
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充足率和经营管理情况进行检查并提出处理意见。(九)金融市场管理司审核、监督、稽核证券机构，拟定有关金融市场制度和办法，监督管理全国资金市场、拆借市场、有关 金融系统科技攻关项目及人民银行重大项目的规划和技术管理，负责组织现代化支付结算手段的推广和应用，组织人民银行电子化和办公自动化的建设和运行。(十二 ...
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