会计、监察、稽核等工作经历；(四)没有公司法、证券投资基金法等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形；(五)最近 、学位证明复印件；(七)拟任人基金从业资格证明复印件；(八)拟任人高级管理人员证券投资法律知识考试合格证明复印件；(九)任职条件、任职程序符合法律、行政法规、 ...
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资格，或者执业所在国家(地区)不要求具备相关从业资格，最近5年一直从事资产管理、证券投资分析、基金营销等业务，并通过中国证监会或者中国证券业协会组织的考试或者考核 第十四条规定的审核期限执行。 四、根据《证券投资基金法》第十八条规定，基金管理公司董事、监事不得担任基金托管人或其他基金管理人的任何职务。 ...
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证监会派出机构报送下列材料：(一)高管人员任职资格的申请；(二)《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》；(三)董事会决议(原件)；(四)身份证复印件(粘贴在申请表中 年的；2．因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、经理、自被解除职务之日起未 ...
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或者违纪行为被解除职务的证券、期货交易所交易所、证券登记结算机构、证券公司、期货经纪公司，或者其他金融机构高级管理人员、从业人员、董事、监事，自被 )申请书；(二)任职资格申请表(附件二)；(三)董事会或者经理办公会拟任用决议原件，如公司章程另有规定，拟任用决议须按章程规定作出；(四)学历、学位、职称 ...
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113号)及有关材料收悉。经审核，我会对李晓安担任华龙证券有限责任公司董事长的任职资格无异议。鉴于李晓安兼任你公司总经理，你公司应当于半年内选聘新的总经理或按照《证券公司管理办法》的规定建立独立董事制度，独立董事人数不得少于董事人数的四分之一。 二○○四年 ...
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有限公司、上海宏盛科技发展股份有限公司等五家公司于2001年办理重大购买、出售资产事宜时，没有按规定时间向中国证券监督管理委员会报送备案材料，违反了《 过程中，未能勤勉尽职，切实履行诚信义务，对上述违规行为负有直接责任。上述公司董事会的其他董事未能有效督促相关负责人员及时履行报备义务。我会决定对上述 ...
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有限公司董事长。根据《中华人民共和国证券法》第一百二十七条，“证券公司的董事、监事、经理和业务人员不得在其他证券公司兼任职务”的有关规定，我会认为，周有道不适合担任 管理人员。我会对姜国芳、陈敏、缪恒生、黄晓蔚4人担任申银万国证券股份有限公司高级管理人员的任职资格无异议，缪恒生应自本批复下发之日起半年 ...
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： 你公司《厦门国贸期货经纪有限公司关于晋江营业部负责人林立的任职资格申请书》（厦国期综字[2007]51号）收悉。根据中国证监会《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》(证监会令第47号)，经我局审核，批复如下： 林立（身份证号：350500197905171517）同志基本符合 ...
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上海良茂期货经纪有限公司： 你公司《任职资格申请书》（沪良期办[2007] 31号）收悉。根据中国证监会《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》(证监会令第47号)，经我局审核，批复如下： 王金叶（身份证 ...
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厦门国贸期货经纪有限公司： 你公司《厦门国贸期货经纪有限公司关于泉州营业部负责人黄立志的任职资格申请书》（厦国期综字[2007]50号）收悉。根据中国证监会《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》(证监会令第47号)，经我局审核，批复如下： 黄立志 ...
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