公司高级管理人员资质水平测试指引一、测试性质参加证券公司高级管理人员资质水平测试是申请证券公司高级管理人员任职资格的必要条件之一，通过本测试的人员可根据《 客户全权委托的规定；掌握关于证券公司及其股东、实际控制人向证券监管机构报送信息、资料的规定；掌握证券公司风险控制指标不符合规定时，国务院监管机构对 ...
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人员任职资格的，还应提交证券从业资格证书。第二十一条推荐人应当是任职1年以上的证券公司现任董事长、副董事长、监事会主席或经理层人员。申请人或拟任 符合中国证监会规定的风险控制指标；(四)证券公司聘任不具有任职资格的人员担任董事、监事和高管人员或违反本办法规定授权不具备任职资格的人员实际履行上述职务；( ...
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本年度分│分管工作有无违法│分管工作是否存在风险│分管工作是否被│分管工作内控制度是┃┃管工的情│ 详┃┃│(三)帐外经营的行为； │细说明。┃┃│(四)协助具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用 │┃┃│公司资产的行为；│┃┃│(五)为股东、关联方及其他单位或个人提供担保、融资或融资性 ...
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机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司5%以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构；（三） 担任董事长、监事会主席、独立董事的，应当重新申请任职资格。上述人员离开原任职期货公司不超过12个月，且未出现本办法第十九条规定情形的，拟任职期货 ...
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高管人员)是指对公司决策、经营、管理负有领导职责的人员，包括董事长、副董事长、监事长、总经理、副总经理、公司财务负责人、公司合规负责人以及实际履行上述 管人员或者指定人员临时履行高管人员职责：(一)公司存在重大经营风险且未实施有效控制、化解措施的；(二)高管人员不能依法履行职责的；(三)高管人员未能 ...
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人员，如有特殊情况的，应单独列出。尤其是对于存在违规行为、财务不健全，风险隐患较大的公司，暂缓通过年检的公司，对其高管人员的评价应当单独表述。 ，派出机构应当进一步审核后提出补充意见。派出机构应当将高管人员年检的情况向公司董事会及股东予以通报。五、年检结果的公布年检结果由中国证监会在向各派出机构通知的 ...
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证券投资基金行业高级管理人员(以下简称高级管理人员)，是指基金管理公司的董事长、总经理、副总经理、督察长以及实际履行上述职务的其他人员，基金托管银行基金托管 三十四条基金管理公司董事长和总经理因故同时不能履行职务，董事会不能按照前条规定决定代为履行职务人员的，主要股东应当召开临时股东会议，作出决定。第 ...
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保值增值，根据国务院《企业国有资产监督管理暂行条例》和有关法律、法规，结合南京实际，制定本办法。第二条本办法适用于本市国有企业、国有控股企业、国有参股企业 国有资产收益的再投资；（六）政府批准的其他来源。第二十二条国有独资公司不设股东会，由市国资委行使《公司法》规定的股东会的职权。市国资委可以授权国有 ...
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，均应按实发月以实发数计算，对于拖欠的工资，应将实际补发数额统计在实际发放月内，不能统计在拖欠期内的工资总额中。但因节日提前预发的下月工资 的股东共同出资，每个股东以其所认缴的出资额对公司承担有限责任，公司以其全部资产对其债务承担责任的经济组织。包括国有独资公司以及其他有限责任公司。前者是指国家授权的 ...
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如下原则：１．分离分流是企业的事，更是政府的事。要坚持从实际出发，尊重群众首创精神，允许多种可行形式并存、竞争，不搞“一刀切”。同时注意治标同 企业组织分流安置，或接受企业委托帮助策划和协调。该公司同上海航空公司联手组织纺织女工报考空中乘务员，有２３１７人报名，录取１８名。由此引发的“空嫂效应”，大大 ...
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