国家法律、法规或者中国证监会有关规定；(二)公司法人治理结构、内部控制制度等公司组织管理上出现重大隐患；(三)公司出现重大财务风险；(四)中国证监会为维护期货 在3年内不再受理申请人的高级管理人员任职资格申请。对推荐单位列为诚实性有问题的机构记录在案，对该单位今后的申请材料施行重点审查或者冷淡对待。七 ...
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进行监管谈话；（五）累计3次被行业自律组织纪律处分；（六）对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任；（七）中国证监会认定的其他情形。第五 资格管理办法（修订）》（证监发[2002]6号）、《关于期货经纪公司高级管理人员任职资格审核有关问题的通知》（证监期货字[2004]67号）、《期货经纪公司 ...
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的中、初级职务任职资格由各专业子公司人事部门确认；各省级分公司人事部门负责确认本公司系统中级职务任职资格，初级职务任职资格由计划单列市分公司、地（市）级公司 本部门的考核工作。负责制定考核工作的具体实施计划，研究解决考核工作中出现的问题。②统计考核结果，确定考核等次并填写《专业技术人员考核登记表》（见 ...
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之日起三十个工作日内更换《证券经营机构营业许可证》。第二十九条证券公司出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以通过书面或谈话方式对负有直接责任或者 保护投资者利益、维护证券市场秩序的需要，认为确有必要时。对于被提醒的问题，证券公司应当及时整改，并将整改计划和整改结果向中国证监会及相关派出机构报告 ...
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中国证监会及其派出机构在审核申请材料的过程中，可以要求申请人对申请材料中的有关问题进行书面说明和解释。 二十、中国证监会派出机构在进行高管人员任职资格审核 管人员停止履行职责之日起五个工作日内向中国证监会派出机构书面报告。期货经纪公司出现高管人员缺位时，应当指定其他具有相应任职资格的人员代其履行职责， ...
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、直辖市分公司，计划单列市分公司，沈阳市人寿分公司，四川、大连、长沙、厦门寿险公司：一个时期以来，一些分公司先后采取定额保单方式拓展个人养老金保险业务。这种方式 养老金定额保险单业务管理规定》。现一并印发给你们执行，请将执行中出现的问题及时报告总公司人身保险部。附一个人养老金定额保险单办法一、本办法为 ...
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一年来，特别是体制改革出现的新情况、新问题，现根据国家有关规定，并结合本系统的实际，对《中国人民保险公司系统职工养老保险统筹实施细则》，补充规定如下。一、统筹范围和对象统筹范围包括：中国人民保险（集团）公司，中保财产保险有限公司、中保人寿保险有限公司、中保再保险有限公司，中保财产保险有限公司、中保 ...
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通知如下：一、《办法》施行前，中国证监会仍按照现有规定和程序受理证券公司高级管理人员(以下简称“高管人员”)任职资格的申请材料。中国证监会各派出机构按照《 管理人员管理办法》，制订《证券公司高级管理人员任职资格申请表》。申请人必须如实填写本表，如出现虚假、隐瞒、遗漏等问题，申请人要负相应的法律责任。 ...
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、行政法规和规章的掌握情况；（三）对担任董事、高级管理人员应当重点关注的问题进行提示；（四）中国保监会或者其派出机构认为应当考察或者提示的其他内容。 可以视情形责令限期整改：（一）保险机构在业务经营、资金运用、公司治理结构或者内控制度等方面出现重大隐患的；（二）有证据证明董事、高级管理人员违背《公司法 ...
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的项目不上报，不合格的人员不外派，出现问题要及时处理。 六、出国手续劳务人员的出国手续(含签证)都由外派公司负责办理，严禁护照交由外商或中间商办理。 七 填写“市民间劳务输出季度统计报表”，首批特别是试派劳务人员出境后一个月内公司应将安置，定留，工作等情况报市经贸委(外经处)，公安局(出入境管理处)。...
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