推荐的特别规定；掌握证券公司高管人员及申请高管任职资格的申请人的法律责任。5、《证券公司治理准则（试行）》熟悉证券公司及其控股股东的诚信义务；掌握证券 7、《客户交易结算资金管理办法》掌握客户交易结算资金全额存管、单独立户的规定；掌握证券公司及其营业部客户交易结算资金存管专用帐户类型；掌握证券公司及其 ...
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上市的暂停和终止（５）我国股票上市制度２．上市公司信息持续披露制度（１）信息披露的虚假或重大遗漏的法律责任（２）年度报告书制度（３）中期报告书制度（４ 公司债的含义和特点２．公司债的种类第三节股份有限公司的股东和组织机构一、股份有限公司的股东１．股东的概念及其确定２．股东权益３．股东义务４．股东名册二 ...
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股份。第五条 职工股不纳入向社会公开募集股份的范围。第六条 职工股持有人以其出资额为限对职工持股会承担责任；职工持股会以其全部出资额为限对 股份的本公司职工均为职工持股会会员。会员享有下列权利：(一)选举职工持股会理事；(二)通过职工持股会理事长出席公司股东大会并行使表决权；(三)依照有关法律政策及 ...
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最 近 五 年 的 专 业 培 训 情 况 存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，本人将┃┃承担相应的法律责任。┃┃┃┃┃┃ 推荐人签名 ┃┃┃┃年 月 日┃┃┃┗━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━┛附件：四、《证券公司高级管理人员年度考核表》重要提示：被考核人必须如实 ...
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合并、解散和重组；（四）子企业转让全部国有股权或者因转让部分国有股权致使国有股东不再拥有控股地位；（五）利润分配方案和亏损弥补方案；（六）资产损失核销涉及 审计和离任审计；依法指导和监督企业的内部审计工作；提出重大决策责任追究的建议。第三十八条国有独资公司应当建立防范风险的法律机制，按照国家、省、市的 ...
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制度的执行情况进行监察、稽核。第二十四条基金管理公司基金经理应当严格遵守基金合同及公司有关投资制度的规定，审慎勤勉，充分发挥专业判断能力，不受他人干预， 信息为本人或者他人谋取利益。基金管理公司不得聘用离任未满3个月的高级管理人员、基金经理从事证券投资业务。第五章法律责任第四十三条高级管理人员、基金 ...
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创造性。第十九条 经理必须对其以下行为承担相应的责任：(一)经理不得成为其他经济组织的无限责任股东或者合伙组织的合伙人；(二)不得自营或为他人经营与本公司 负责人；(四)不得与其亲属投资的公司发生经营、借贷、担保等行为。第二十一条 承担《中华人民共和国公司法》第十章规定的应负的法律责任。关联法规：全国 ...
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本办法。关联法规：全国人大法律（1）条国务院行政法规（2）条第二条本办法所称国有企业包括国有独资公司、国有控股的有限责任公司和股份有限公司。第三条 业绩收入中提取50一60％留存其专用帐户作为任期风险保证金。董事长年薪由股东大会或出资方确定，总经理年薪由企业董事会确定。党委书记年薪，可按照董事长年薪乘 ...
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或者客户资金借贷给他人，不得以客户资产为本公司、公司股东或者其他机构、个人债务提供担保。第二十二条 证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人不得 等内容。中国证监会可以采取适当方式，对高管人员的有关信息进行披露。第五章 法律责任第四十一条 证券公司高管人员违反法律、行政法规和中国证监会的规定 ...
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大的，则追究其经济、行政直至法律责任。 第八条 公司应根据董事局主席的效益工资数额确定对公司本部全体正式员工的效益工资总额，效益工资分配应造表报市 (四)国有净利润指利润总额减去所得税和非国有股东损益后的余额，即真正可供国家所有者分配的利润。 (五)应收账款及存货占流动资产比率＝(应收账款＋存货)÷ ...
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