核准。第四条 高管人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守公司章程和行业规范，恪守诚信，审慎勤勉，忠实尽责。第五条 中国证监会依法 (五)学历证书、证券业执业资格证明、资质水平测试合格证明、专业资格证书复印件；(六)律师事务所出具的法律意见书；(七)中国证监会规定的其他材料。前款第(二)项和 ...
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业务范围三、其他证券服务机构１．信用评级机构２．会计师事务所３．资产评估机构４．律师事务所５．证券信息公司第七章证券市场运行第一节证券发行和流通市场一、证券 、基金设立的主要文件１．申请报告２．发起人协议３．募集说明书４．信托契约和公司章程５．管理协议６．托管协议第二节基金的发行与认购一、基金的发行１ ...
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、没有遗漏或隐瞒；(二)遵守中国法律、行政法规和中国证监会的各项规定，遵守公司章程和行业规范，恪守诚信，审慎勤勉，忠实尽责；(三)维护所管理基金的合法 出具的鉴定意见。“法律意见书”由基金管理公司外聘律师事务所的两名律师出具，并需提供二人的律师资格证明及律师事务所的资格证明文件。证券投资基金行业高级 ...
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职务之日起未逾5年；（三）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构 的，中国证监会及其派出机构可以指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。有关审计费用由期货公司承担。第六章法律责任第五十九条申请人或者拟任人隐瞒 ...
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任职资格，并予以公布。第二十六条 期货经纪公司董事长或者总经理拟离任时，董事会应当委托具有证券期货从业资格的会计师事务所进行离任审计，并将审计结果报告中国证监会派出 职务之日起未逾5年的；3．因违法行为或者违纪行为被撤消资格的律师、注册会计师或者法定资产评估机构、验证机构的专业人员，自被解除职务之日起 ...
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对董事会和经理违反法律、法规、公司章程或股东会议行为进行制止，必要时向股东(职工)大会报告。第三十八条监事会行使职权时，聘请律师、注册会计师等专业人员的费用 分配。第四十七条企业终止清算结束时，清算组织应提出清算报告，经会计事务所验证后，报劳动部门就业服务机构审批，并向原登记部门申请注销登记。经核准后 ...
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对董事会和经理违反法律、法规、公司章程或股东会议行为进行制止，必要时向股东(职工)大会报告。第三十八条监事会行使职权时，聘请律师、注册会计师等专业人员的费用 分配。第四十七条企业终止清算结束时，清算组织应提出清算报告，经会计事务所验证后，报劳动部门就业服务机构审批，并向原登记部门申请注销登记。经核准后 ...
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持股范围、每股面值及预计发行价格、发行方式等作出说明；（二）在公司章程或公司章程草案中，应对内部职工持股范围和股权证、股权证持有卡管理方式作出规定； 作出说明；（四）附送股权证样式、股权证持有卡样式；（五）经两名以上律师及其所在事务所就公司内部职工持股有关事项签字、盖章的法律意见书。 第二十条公司增加 ...
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方案、比例、范围、发行价格、发行方式、组织管理方式等作出说明；(二)在公司章程或者公司章程草案中，应当对职工持股会和内部职工持股范围、职工持股名册、职工持 ；(三)附送职工持股名册、职工持股卡样式；(四)经两名以上律师及其事务所就公司内部职工持股有关事项签字、盖章的法律意见书。关联法规：全国人大法律（ ...
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方案、比例、范围、发行价格、发行方式、组织管理方式等作出说明；(二)在公司章程或者公司章程草案中，应当对职工持股会和内部职工持股范围、职工持股名册、职工持 ；(三)附送职工持股名册、职工持股卡样式；(四)经两名以上律师及其事务所就公司内部职工持股有关事项签字、盖章的法律意见书。关联法规：全国人大法律（ ...
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