和支公司的总经理、副总经理、经理、副经理；以及其他具有相同职权的负责人。保险公司任命总公司精算部门、财务会计部门、资金运用部门的主要负责人，应当根据有关规定报 中国保监会和所在地派出机构有权对提交虚假材料的保险公司依据有关法规进行处罚。第二十三条取得任职资格的保险公司高级管理人员，自其任职资格被核准之 ...
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经理；分支机构总经理（经理）；以及与上述高级管理人员具有相同职权的负责人。保险公司任命总公司精算部门、财务会计部门、资金运用部门的主要负责人，应当根据有关规定报 中国保监会和所在地派出机构有权对提交虚假材料的保险公司依据有关法规进行处罚。第二十一条取得任职资格的保险公司高级管理人员，自其任职资格被核准 ...
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的其他材料。第十二条 中国证监会派出机构对前条所列材料进行初审，并将初审意见及期货经纪公司提交的材料报中国证监会。中国证监会应当在收到符合规定的材料之日 资格；逾期不改，情节严重的，责令停业整顿。第二十五条 期货经纪公司对拟任高级管理人员提供的材料出具虚假的鉴定或者推荐意见的，责令改正，并对该公司及其 ...
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四)最近3年曾任职单位的鉴定意见；(五)最近3年内曾担任证券公司分支机构负责人职务的，应提交离任审计报告及原分支机构所在地派出机构的监管意见；(六)最近3 司法机关，追究刑事责任。第六十二条申请人或拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，证券监管机构不予受理或者不予行政许可，并依法给予警告。 ...
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自取得任职资格的下一个年度起，在每年第一季度向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表，对是否存在本办法第十九条所 的会计师事务所进行审计。有关审计费用由期货公司承担。第六章法律责任第五十九条申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出 ...
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任职资格条件第七条 董事、高级管理人员应当遵守法律法规和保险监管制度,遵守保险公司章程。第八条 董事、高级管理人员应当具备诚实信用的良好品行和履行职务必需 机构报告。第三十五条 保险机构或者董事、高级管理人员隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国保监会或者其派出机构不予受理或者不予核准任职 ...
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管理人员申请任职资格的，必须由拟任职公司推荐。申请人应当向公司所在地中国证监会派出机构提交下列材料：(一)《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》；(二)身份证复印件 ；逾期不改，情节严重的，责令停业整顿。第三十五条 期货经纪公司对拟任高级管理人员提供的材料出具虚假鉴定或者推荐意见的，责令改正，对该 ...
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投资法律知识考试中作弊，或者提交虚假任职资格申请材料的，中国证监会3年内不受理其任职资格申请。第二十八条基金管理公司和基金托管银行应当建立高级 谈话：(一)业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益；(二)基金管理公司的治理结构、内部控制制度或者基金托管银行基金托管部门的内部控制制度不健全 ...
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的品行、工作能力、工作经历等情况进行核查。第十三条 申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请高管任职资格的，中国证监会不予受理申请或者不予核准任职申请，申请人在 任职的下1个年度起，在每年的第1个季度内，向公司注册地中国证监会派出机构提交经证券公司签署意见的年度考核表。取得高管任职资格但尚未担任证券公司 ...
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金融机构担任部门经理或支公司副经理以上领导职务2年以上任职经历。(三)担任保险公司支公司以下(含支公司，下同)的高级管理人员，须具有经济、金融或其他专业大学专科 材料必须真实可靠。中国保监委有权对提交虚假材料的保险机构依据有关法规进行处罚。第十七条 保险机构高级管理人员任职资格申请书由中国保监委制定 ...
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