人员从事下列行为：(一)利用职权收受贿赂或者获取其他非法收入；(二)挪用或侵占公司或者客户资产；(三)违法将公司或者客户资金借贷给他人；(四)以客户资产为本公司 公司董事、监事和高管人员涉嫌重大违法犯罪，被行政机关立案调查或司法机关立案侦查的，证券公司应当暂停相关人员的职务。第五十三条有下列情形之一的 ...
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临时不能履行职务时，由法定代表人指定的已取得任职资格的高级管理人员代其履行职责，并报所在地中国证监会派出机构备案。第二十条 期货经纪公司高级管理人员因涉嫌违法、 的；4．无民事行为能力或者限制民事行为能力的；5．因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪，被判处刑罚，执行期满未逾5年 ...
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逾5年或因从事非法经营活动受到行政处罚，执行期满未逾3年的；（三）因涉嫌重大违法、违规行为，正处于立案调查期间的；（四）被中国证监会认定为市场禁入者 。第二十四条高管人员和分支机构负责人不得有下列行为：（一）收受贿赂或利用职务之便取得其他非法收入；（二）侵占公司或客户的资产；（三）挪用公司或客户的资产 ...
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的共产党员，视情节轻重，依照《中国共产党纪律处分条例》给予相应的党纪处分。涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理。以上处理方式，可以单独使用，也可以合并使用 以上纪律处分的，五年内不得担任中央企业领导职务。（三）造成国有资产特别重大损失，或者因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序被判处 ...
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