条第三章 基本行为规范第十八条 高管人员应当切实履行法定和公司章程规定的职责，促进公司建立健全内部控制和风险管理制度，确保相关制度有效执行，维护控制 管人员应当按照公司章程的规定行使职权，不得授权未取得高管任职资格的人员代为行使职权。第二十条 高管人员应当拒绝执行任何机构、个人侵害公司利益或者客户合法 ...
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。第十二条中国证监会及其派出机构通过审核申请材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对申请人员的申请条件、个人能力、品行和资历进行核查。第十三条证券公司注册地 职权的；（三）为自己或为他人经营与其所任职公司同类的业务或从事损害本公司或客户利益的活动；（四）违反公司章程规定或者未经股东会同意，同本公司订立 ...
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价格、方式等问题的说明；(二)公司章程中对职工持股会、职工持股名册、会员出资证明、管理方式等的规定；(三)职工持股会章程(草案)，职工持股名册和出资 持股会股金由企业工会根据职工在本企业的工龄、岗位和贡献等因素，确定职工个人认购股金的上下限额。第二十五条 注册资本金1000万元以上、不足3000万元的 ...
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，该证明在三个月内有效)；(十)关于不具有本通知第三条所列情形的个人声明(附件四)；(十一)两位推荐人任职资格证书复印件；(十二)中国证监会规定 申请表(附件二)；(三)董事会或者经理办公会拟任用决议原件，如公司章程另有规定，拟任用决议须按章程规定作出；(四)学历、学位、职称证书复印件；(五)期货从业 ...
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进行日常管理；（四）根据公司年度分配方案统一向会员办理分红事宜；（五）管理职工持股会预留股份和备用金；（六）办理职工持股会章程规定的和会员（代表）大会 方案要经职代会讨论通过后才可施行。配送给职工的股金总额原则上不得超过职工个人的实际出资。集体股的20％－30％作为预留股。预留股及其收益主要用于出售 ...
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应当对申请人或拟任人是否存在本办法第七条所列举的情形作出说明，并对其个人品行、遵纪守法、从业经历、业务水平、管理能力等发表明确的推荐意见。推荐人每个 应当自拟任董事、监事、分支机构负责人取得任职资格之日起30日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。自取得任职资格之日起30日内，上述人员未在 ...
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企业可根据情况购买职工持有的股份。当出现企业章程规定的特殊情况时，经股东大会同意，可由企业负责收购部分个人股份。企业收购的股份，可出售给企业其他 大会报告；(五)必要时召集股东(职工)临时会议；(六)对董事会和经理违反法律、法规、公司章程或股东会议行为进行制止，必要时向股东(职工)大会报告。第三十八条 ...
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企业可根据情况购买职工持有的股份。当出现企业章程规定的特殊情况时，经股东大会同意，可由企业负责收购部分个人股份。企业收购的股份，可出售给企业其他 大会报告；(五)必要时召集股东(职工)临时会议；(六)对董事会和经理违反法律、法规、公司章程或股东会议行为进行制止，必要时向股东(职工)大会报告。第三十八条 ...
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代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；(五)个人所负数额较大的债务到期未清偿。公司违反前款规定委派、聘任的 ，确保公司资产的保值和增值，正确处理所有者、企业和员工的利益关系；(二)严格遵守公司章程和董事会决议，定期向董事会报告工作，听取意见；不得变更董事会决议，不得越权 ...
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二、《办法》第二条所称“实际履行上述职务的其他人员”，是指基金管理公司章程规定不设副总经理的，分管投资、销售、运营业务的负责人，以及中国证监会认定 、工作履历从首次参加工作开始填写，并详细填写从事的具体工作内容。十一、个人承诺内容应当符合《关于实施＜证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法＞有关问题 ...
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