诚信原则，谨慎地在职权范围内行使职权，维护客户和公司的合法利益，不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动，不得利用职务之便为自己或者他人谋取属于 收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处3万元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。第六十三条违反本办法，涉嫌犯罪的 ...
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第一条为了规范证券投资基金行业高级管理人员的任职管理，保护投资人及相关当事人的合法权益和社会公共利益，根据证券投资基金法、公司法和其他法律、行政法规，制定 的，责令改正；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处罚款。基金管理公司违反本办法的规定，决定代为履行高级管理人员职务人员的，责令改正 ...
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法规和中国证监会的有关规定。第十九条高管人员和分支机构负责人应自觉维护公司和客户的合法权益，不得滥用职权，不得利用职务之便谋取私利。第二十条高管人员和分支 申请任职资格出具虚假鉴定或者推荐意见的，责令整改，单处或者并处警告、3万元以下罚款；情节严重的，六个月内暂不受理其业务申请，并暂停其部分业务资格。 ...
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证券公司高级管理人员的管理，促进证券行业专业管理队伍的形成，提高证券公司经营管理水平，保护投资者的合法权益，根据《证券法》、《公司法》、《国务院对确需保留的行政 四条 违反本办法第二十二条规定的，责令改正，单处或者并处警告、3万元以下罚款；情节严重的，暂停或者吊销其高管任职资格。第六章 附则第四十五条 ...
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职责、切实维护客户利益而受到不公正待遇的董事、监事和高管人员的合法权益。第四十六条禁止证券公司董事、监事和高管人员从事下列行为：(一)利用职权收受贿赂或者获取其他 （1）条第六十五条有下列情形之一的，责令改正，对公司和负有责任的人员予以警告，单处或者并处罚款：(一) 违反本办法第三十九条、第四十六条和 ...
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派出机构可以向下列机构发出征询意见函，了解董事、高级管理人员在原任职机构行为的合法合规性：（一）董事、高级管理人员从其他行业进入保险行业任职的，向原监管机构 3个月未予免职的。第四十九条 中国保监会派出机构依照本规定对保险公司分支机构处以20万元以上罚款，或者对董事、高级管理人员处以5万元以上罚款的， ...
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人保系统养老保险统筹会计核算管理暂行办法第一章总则第一条为了加强银行、中国人民保险公司（以下简称人保）系统养老保险基金的管理，保证养老保险基金的合理使用，根据 科目。０１１２基金其他收入本科目核算本年度在征缴各项养老保险基金过程中发生的罚款、滞纳金等其他收入。收入时记贷方；年终结转时记借方，并将本科目 ...
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人保系统养老保险统筹会计核算管理暂行办法第一章总则第一条为了加强银行、中国人民保险公司（以下简称人保）系统养老保险基金的管理，保证养老保险基金的合理使用，根据 科目。０１１２基金其他收入本科目核算本年度在征缴各项养老保险基金过程中发生的罚款、滞纳金等其他收入。收入时记贷方；年终结转时记借方，并将本科目 ...
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社会稳定大局。为切实做好农民工的权益保护工作，现将2004年部分用人单位严重侵害农民工合法权益的情况通报如下。一、惠济区毛庄镇前刘村李双虎砖厂。 原籍，并依法对该企业处以18万元的罚款，目前已申请法院予以强制执行。 六、河南国基建筑安装工程有限公司。2004年，该公司共被农民工举报拖欠工资问题13次， ...
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不报的，给予警告，情节严重的，对推荐公司处以1万元以上3万元以下的罚款。第三十一条 期货经纪公司高级管理人员任职资格申请人违反本办法规定，提供 规则和从事期货业务机构的规章制度；(三)恪尽职守，勤勉尽责，诚实信用，维护客户的合法权益；(四)自觉避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保客户得到公平 ...
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