；（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；（三）通过中国证监会认可的资质测试。第十一条申请经理层人员的任职资格，应当具备下列条件：（一） 公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构 ...
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以前是否曾在证券公司工作及│┃┃具体分管什么业务？分管该项│┃┃业务期间是否出现过违法违规│┃┃行为或对证券公司的经营造成│┃┃风险？如有，请详细说明有关│┃┃情况以及本人是否负有责任。│┃┠─────────────┼───────────────────────────┨┃是否有在境外金融机构 ...
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年1月1日实施的《证券法》、《公司法》及证监会相关部门的要求，我们对《证券公司高级管理人员资质水平测试指引》进行了修订，现予公布！附：证券公司高级管理 措施的有关规定；掌握国务院证券监督管理机构依法履行职责有权采取的措施和被检查、调查的单位及个人的配合义务；掌握《证券法》规定的有关法律责任。3、《证券 ...
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10年以上；(二)具有大学本科以上学历或取得学士以上学位；(三)通过中国证监会认可的资质测试。第三节高管人员的任职资格条件第十三条 取得总经理、副总经理、财务 公司董事、监事和高管人员涉嫌重大违法犯罪，被行政机关立案调查或司法机关立案侦查的，证券公司应当暂停相关人员的职务。第五十三条有下列情形之一的， ...
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的指令或者授意，发现有侵害客户合法权益的违法违规行为的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。中国证监会依法保护因依法履行职责、切实维护客户利益 (一)受到刑事处罚、行政处罚；(二)被行政、司法机关立案调查；(三)被自律管理机构处分；(三)被公司免职、处分；(四)辞职、离职、丧失民事行为能力或者 ...
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部门。市和区县两级办公室，按照分级管理的原则负责公益性公司资质认定及相关服务工作。第四条公益性公司的申办程序：（一）申请：由开办单位填写申请建立 ，办公室签署意见后转送市担保中心。市担保中心对所报材料进行复核及担保前调查，落实担保手续后协作银行出具群体小额贷款担保承诺书。协作银行按照有关规定办理贷款 ...
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的管理，而且专业类别划分过细，不利于培育和发展工程总承包企业和项目管理公司。虽然企业资质设置了总承包、专业承包、劳务分包三个层次，但总包不强，分包 工程项目管理水平上一个新的台阶。(四)加大宣传力度，统一思想认识，支持发展。从调查的情况看，工程总承包和工程项目管理的推行难度较大，关键是管理部门、业主 ...
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行政主管部门依法对建筑业企业拖欠工资事件的调查处理。第五条建筑业企业工资支付担保可以采用银行保函、保险公司或专业担保公司担保书，或保证金的方式保证。采用银行 劳动合同，并登记造册；需建筑劳务分包的，必须将建筑劳务分包给有相应资质的建筑劳务分包企业，签订建筑劳务分包合同。第十条工资支付担保的期限，一般 ...
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国家机关及其工作人员实施监察，对有关行政部门及其工作人员履行职责情况进行检查，并依法调查处理违法违纪行为。第四条按照本办法必须进行招标的建设工程招标投标活动 本级财政部门出具的资金到位证明，其他建设工程应当提供银行资金证明或专业担保公司的担保。建设工程施工以及与建设工程相关的设备和材料采购招标，除具备 ...
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法人单位可提供相关批准文件）；2.房地产开发企业或项目法人公司组织机构代码证；3.房地产开发企业资质证书。（二）建设单位根据核定费用缴纳保证金。（三） 工作中的违法行为进行举报，劳动保障行政主管部门要会同建设行政主管部门及时进行调查，按有关规定处理，并为举报人保密。第二十二条 具体经办机构工作人员在 ...
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