熟悉高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的界定。2、《证券法》掌握证券发行和交易的'三公'原则；掌握发行交易当事人的行为准则；掌握禁止欺诈、内幕 客户交易结算资金专款专用的规定；熟悉证券公司违反客户交易结算资金有关规定的法律责任；掌握客户交易结算资金的定义。（二）B类1、《刑法》掌握虚假出资罪 ...
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监事和高级管理人员任职资格的管理，规范期货公司运作，防范经营风险，根据《公司法》和《期货交易管理条例》，制定本办法。关联法规：全国人大法律（1）条国务院行政 违法所得，并处3万元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。第六十三条违反本办法，涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。第七章附则第六 ...
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。 五、取得高管人员任职资格的人员将进入高管人员数据库，各证券公司及有关单位可在注册地中国证监会派出机构查询高管人员数据库，从中选聘高管 、关联方及其他单位或个人提供担保、融资或融资性交易 │┃┃│的行为；│┃┃│(六)协助股东单位利用关联交易从公司抽逃或变相抽逃出资的行为； │┃┃│(七)虚报、瞒报 ...
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人员任职资格的管理，规范期货经纪公司运作，防范经营风险，保护投资者利益，根据《期货交易管理暂行条例》，制定本办法。关联法规：国务院行政法规（1）条 后10个工作日内向中国期货业协会备案。第二十三条 期货从业人员在执行职务中有违反法律、法规、规章以及中国证监会有关规定的行为的，所在机构应当在10个工作日 ...
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知识和组织协调能力，并通过证监会认可的培训；（五）中国证监会规定的其他条件。关联法规：全国人大法律（1）条第八条申请分支机构负责人任职资格应当具备下列条件： 损害本公司或客户利益的活动；（四）违反公司章程规定或者未经股东会同意，同本公司订立合同或进行交易的；（五）有本办法第二十四条规定的情形之一的； ...
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第一章 总 则第一条 为加强对期货经纪公司高级管理人员任职资格的管理，根据《期货交易管理暂行条例》，制定本办法。关联法规：国务院行政法规（1）条第二条 推荐单位给予警告或者1万元以上3万元以下的罚款。第二十二条 期货经纪公司高级管理人员有违反法律、法规、规章和中国证监会有关规定的行为的，除根据有关规定 ...
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情形之一者，不得参加中国精算师资格考试： (一)曾受过刑事处罚； (二)曾因违反金融法规而受过行政处罚； (三)无国籍； (四)中国保监会认定为不符合 和必要性 保险条款和费率的监管 现场和非现场检查 保险公司的整顿和接管 对外国保险公司分公司的监管 关联交易监管 指定参考书目： 1．《保险法论》，秦 ...
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《证券上市规则》中关联交易规则，有关高级管理人员违反《董事的声明及承诺》、《监事的声明及承诺》，该公司及有关高级管理人员未能及时进行 进一步做好信息披露工作的若干意见》(证监发(1999)18号)和《境外上市公司董事会秘书工作指引》(证监发行字(1999)39号)等文件的要求，进一步提高规范运作水平。 ...
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三）期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；（五）中国 存在虚假内容。关联法规：国务院行政法规（1）条第三十三条违反本办法第十九条的规定，对期货从业人员进行打击报复的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第 ...
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业务或证券相关业务的机构。第四条 下列人员应当取得从业资格：(一)证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询分析、受托投资管理等业务的专业人员 章 资格种类第八条 证券业从业人员资格实行分类管理。资格种类包括：(一)证券交易业务资格；(二)证券承销业务资格；(三)证券投资业务资格(包括证券自营、受托管理 ...
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