人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况；（五）未按规定对离任人员进行离任审计；（六）中国证监会认定的其他情形。第五十二条期货公司董事、监事和高级 ，不得继续担任法定代表人。第六十五条本办法自公布之日起施行。中国证监会发布的《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法（修订）》（证监发[2002]6号）、 ...
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审计司 二○○三年七月四日附 件：中国内部审计协会关于贯彻《内部审计人员岗位资格证书实施办法》有关问题的通知中内协发[2003]33号各会员单位：实行内部 是会员单位给予拒绝。 二、资格证书的核发和管理，按属地化原则办理。中央单位原则上在当地的省级内部审计协会办理资格证书和进行年检注册。 三、资格证书 ...
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有效，由中国期货业协会按本办法规定进行管理。第三十七条 本办法自发布之日起实施，1999年8月对日发布的《期货业从业人员资格管理办法》同时废止。 程序予以核准。(二)对于核准其任职资格的，按照《中国证监会和派出机构期货监管业务内部工作程序指引》的要求签署审核意见并向证监会备案；对于不核准其任职资格的， ...
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审议通过，现予公布，自2004年11月15日起施行。主席尚福林二○○四年十月九日证券公司高级管理人员管理办法第一章 总则第一条 为了规范证券公司高级管理人员 法律（1）条第三十四条 证券公司被中国证券业协会、证券交易所等自律组织纪律处分，或者被税务、审计、工商等行政部门行政处罚的，应当自发生之日起10 ...
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的合法权益，促进证券市场健康发展，中国证监会制定了《证券公司高级管理人员和分支机构负责人任职管理办法》。为广泛征求意见，集思广益，现将《证券公司高级管理 意见；（五）申请人担任过证券公司分支机构负责人职务的，原任职单位的离任审计报告；（六）申请人的身份证明复印件：身份证或户籍证明、护照、境外长期居留权 ...
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自2004年10月1日起施行。主席尚福林二00四年九月二十二日证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法第一章 总 则第一条 为了规范证券投资基金行业高级管理 中国证监会报告。第三十二条 基金管理公司被行业协会、证券交易所等自律组织纪律处分，或者被工商、税务和审计等行政管理部门立案调查、行政处罚的，公司 ...
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自2004年10月1日起施行。主席尚福林二00四年九月二十二日证券投资基金管理公司高级管理人员任职管理办法第一章总则第一条为了规范证券投资基金行业高级管理 向中国证监会报告。第三十二条基金管理公司被行业协会、证券交易所等自律组织纪律处分，或者被工商、税务和审计等行政管理部门立案调查、行政处罚的，公司 ...
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申 请 人单位填表日期中国证券监督管理委员会制2004年09月制填表须知：一、本表适用于《证券公司高级管理人员管理办法》第二条规定的申请任职资格的所有人员。二、本表应由申请人本人填写；所填内容可用电脑 本年度是│┃┃否接受过│┃┃离任审计│┃┃及审计结│┃┃论情况│┃┃│注：如接受审计，须附审计报告。 ...
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管人员的违法违规行为隐瞒不报；(十一)未按规定对离任人员进行离任审计；(十二)中国证监会根据审慎监管原则认定的其他情形。关联法规：全国人大法律 中国证监会发布的《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》(证监机字[1998]46号)、《证券公司高级管理人员管理办法》(证监会令第24号)同时废止。 ...
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、事业单位；(六)本单位及下属单位的各种学会、协会；(七)本单位及下属单位的社会保险基金、资金；(八)应该接受内部审计监督的其他单位或部门。第五章 审计 、法规和各级政府的要求以及上级煤炭工业管理部门的规定，制定本部门、本单位内部的审计准则、规章、制度和具体实施办法；(三)检查所属单位是否按规定建立内 ...
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