自2009年2月1日起施行。主席 吴定富二○○八年十二月十一日保险公司财务负责人任职资格管理规定第一章 总则第一条 为了促进保险公司加强经营管理，完善公司治理， 七条 担任财务负责人应当具备下列条件：（一）大学本科以上学历；（二）从事金融工作5年以上或者从事经济工作8年以上；（三）具有在企事业单位或者 ...
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风险管理、合规业务3年以上经验。第十四条申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：（一）具有期货从业人员资格；（二）具有大学本科 （三）身份、学历、学位证明；（四）中国证监会规定的其他材料。申请财务负责人任职资格的，还应当提交期货从业人员资格证书，以及会计师以上职称或者注册会计师资格的 ...
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经理或中国证券监督管理委员会（以下简称'中国证监会'）认定的其他人员。证券公司财务负责人、合规负责人比照高管人员进行管理，适用本办法有关高管人员的管理规定。 其他条件。关联法规：全国人大法律（1）条第八条申请分支机构负责人任职资格应当具备下列条件：（一）取得证券业执业证书，并具有2年以上证券从业经历； ...
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期货市场禁止进入者，禁入期未满的；(九)被开除的国家公务人员或者事业单位工作人员，自被开除之日起未逾五年的；(十)因失职造成重大经济损失 以书面形式说明理由。 八、期货经纪公司执行董事和分支机构负责人的任职条件与总经理、副总经理的任职条件相同。财务部门负责人、合规审核部门负责人和风险管理部门负责人应当 ...
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条 保险机构未经核准擅自任命董事、高级管理人员，或者对适用报告制的高级管理人员，违反任职条件予以任命的，由中国保监会或者其派出机构予以警告，处以1万元以下罚款。 第五十二条 除本规定有特别规定以外，对独立董事、合规负责人、总精算师、财务负责人的任职资格管理，由中国保监会另行规定。第五十三条 本规定所称 ...
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中国证监会认可的资质测试。第三节高管人员的任职资格条件第十三条 取得总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书，以及证券公司管理委员会、执行 公司向公司注册地派出机构提出申请，并提交以下材料：(一)申请表；(二)证券公司或股东单位的推荐意见；(三)身份、学历、学位证明文件；(四)最近3年内曾 ...
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15．中国证监会认定的其他不适宜担任期货经纪公司高级管理人员的。五、推荐单位对拟任高管人员的鉴定应当由董事会通过。鉴定应当包括但不限于以下内容 财务部门负责人、合规审查部门负责人、风险管理部门负责人以及期货经纪公司分支机构负责人的任职资格，由中国证监会派出机构比照期货经纪公司总经理、副总经理的任职条件 ...
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实施审计前3日向被审计单位送达审计通知书，单位负责人认为需要紧急审计的事项除外。被审计单位应配合审计工作并提供必要的工作条件。?第三十三条审计 二)审计组要求提供的会计凭证、会计帐簿、会计报表和其他会计资料；?(三)单位财务管理、资产管理等各项管理制度；?(四)债权、债务清单；?(五)被审计领导人员 ...
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．中国证监会认定的其他不适宜担任期货经纪公司高级管理人员的。 五、推荐单位对拟任高管人员的鉴定应当由董事会通过。鉴定应当包括但不限于以下内容 、财务部门负责人、合规审查部门负责人、风险管理部门负责人以及期货经纪公司分支机构负责人的任职资格，由中国证监会派出机构比照期货经纪公司总经理、副总经理的任职条件 ...
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研究决定，征得分管部领导同意后，报部人事部门备案；其中直属单位人事、财务、党务、纪检等部门主要负责人的任免，应事先征求部人事部门和相关部门意见。其他干部的 任用领导班子成员和中层干部，应符合《党政领导干部选拔任用工作条例》规定的基本条件和任职资格。（一）应当具有五年以上工龄和两年以上基层工作经历。（二 ...
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