并承担相应义务的自然人，包括：董事长、副董事长、监事长、副监事长、总经理、副总经理或中国证券监督管理委员会（以下简称'中国证监会'）认定的其他人员。证券 管人员或分支机构负责人应当在离任审计报告上签字；拒绝签字的，由审计方在审计报告中作出说明。证券公司董事长、总经理的离任审计和因违法违规行为被解除职务 ...
//www.110.com/fagui/law_57223.html-了解详情
五、《规定》施行前已经任命、未曾取得过任职资格核准的分公司副总经理、总经理助理，在《规定》施行后发生新的任职，不论担任何种高级管理人员职务 员 笔 试 考 核 意 见 考察人 被考察人 保 监 局 审 核 意 见 负责人签字： 公章： 年月日 附件二：保险公司高级管理人员任职资格报告表姓名：公司名称 ...
//www.110.com/fagui/law_167416.html-了解详情
适宜担任期货经纪公司高管人员的。 四、期货经纪公司(拟任职公司)申请董事长、总经理和副总经理的任职资格，应当向公司所在地中国证监会派出机构报送下列材料：(一) 材料中的复印件，中国证监会派出机构在进行审核时，应当与原件进行至核对并签字确认。 二十二、期货经纪公司申请高管人员任职资格，应当在报送书面材料 ...
//www.110.com/fagui/law_128702.html-了解详情
和权利。第十六条 财务负责人的聘任、解聘及其报酬事项，由保险公司董事会根据总经理提名决定。保险公司董事会应当对财务负责人的履职行为进行持续评估和定期考核， 相关高级管理人员提出纠正建议；董事会、总经理没有采取措施纠正的，财务负责人应当向中国保监会报告，并有权拒绝在相关文件上签字：（一）经营活动或者编制 ...
//www.110.com/fagui/law_363167.html-了解详情
文化程度。省级分行、计划单列市分行行长、副行长（含行长助理、副厅级省分行营业部总经理）应具备大学本科以上学历，金融从业6年以上，或从事经济工作12年以上（ ，完整齐全，文字清楚，对象明确，手续完备。需经组织审查盖章或本人签字的，盖章签字后方能归入干部档案。 第一百五十四条不属于规定归档范围的材料不得 ...
//www.110.com/fagui/law_182101.html-了解详情
每季度前10个工作日内向中国证监会报告上一季度辖区内证券经营机构分公司、证券营业部总经理、副总经理任职资格审查及变更等情况。 四、《证券经营机构高级管理人员 管理人员进行考察谈话。考察谈话必须有书面记录，并经考察人和被考察人双方签字。第十四条中国证监会对审查通过的拟任证券经营机构高级管理人员发放任职 ...
//www.110.com/fagui/law_149851.html-了解详情
。第三条 本办法所称期货经纪公司高级管理人员指期货经纪公司的董事长、总经理、副总经理。第四条 中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)负责期货经纪公司高级 经纪公司高级管理人员的考察谈话必须有书面记录，并经考察人和被考察人双方签字。第十五条 中国证监会应当在收到符合规定的申请材料之日起30个 ...
//www.110.com/fagui/law_143914.html-了解详情
证券投资基金行业高级管理人员(以下简称高级管理人员)，是指基金管理公司的董事长、总经理、副总经理、督察长以及实际履行上述职务的其他人员，基金托管银行基金托管部门 考察、谈话应当由两名工作人员进行，谈话应当作出记录并经考察人和拟任人签字。第九条 申报机构应当自收到中国证监会核准文件之日起20个工作日内， ...
//www.110.com/fagui/law_69065.html-了解详情
称证券投资基金行业高级管理人员(以下简称高级管理人员)，是指基金管理公司的董事长、总经理、副总经理、督察长以及实际履行上述职务的其他人员，基金托管银行基金托管部门 考察、谈话应当由两名工作人员进行，谈话应当作出记录并经考察人和拟任人签字。第九条申报机构应当自收到中国证监会核准文件之日起20个工作日内， ...
//www.110.com/fagui/law_69039.html-了解详情
活动具有决策权或者重大影响的下列人员：（一）总公司、分公司、中心支公司总经理、副总经理、总经理助理；（二）总公司董事会秘书、合规负责人、总精算师、财务负责人 的其他内容。任职考察谈话应当作成书面记录，由考察人和拟任董事、高级管理人员双方签字。关联法规：全国人大法律（1）条第二十二条 中国保监会及其派出 ...
//www.110.com/fagui/law_175280.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务