暂行办法实施细则》及《中国证券监督管理委员会关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询人员申请咨询执业资格的通知》(证监机构字[1999]68号)的有关规定，经审核，现批复如下：一、核准黄侃等48人的证券投资咨询执业资格。 二、请你们持此批复向我会领取有关资格证书，并依照有关法规政策， ...
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咨询管理暂行办法》和《关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询人员申请咨询执业资格的通知》(证监机构字[1999]68号)的有关规定，经审核，现批复 ； 二、请你们依据本批复向我会领取有关资格证书，并依照有关法律法规，加强对上述人员的业务指导和日常监管，确保其依法规范执业。 附件：获得证券 ...
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投资咨询管理暂行办法实施细则》和《关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询人员申请咨询执业资格的通知》(证监机构字[1999]68号)的有关规定，经审核，现批复 涛、皮志奇、李献华、闻全明7人具备规定的条件，同意授予证券投资咨询执业资格。 三、请你办持此批复到我会领取有关资格证书，并依照有关 ...
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咨询服务有限公司和王宾等5名个人不予通过1999年年度检查；七、海南国际信托投资有限公司和饶浩雁等7名个人不予通过1999年年度检查；八、贵州正通 5名个人不予通过1999年年度检查。附件：不予通过1999年年度检查的证券投资咨询机构及执业人员名单1．辽宁东方证券公司严九鼎 孙永利 张实 蒋建浩 张福 ...
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机构及人员和新增执业人员名单附件：通过1999年年度检查的证券投资咨询机构及人员和新增执业人员名单一、湖北省长江证券有限责任公司通过年检人员：吕斌 刘开忠 赵佑启 黄斌 李晓昌 张义波新增执业人员：聂祖荣张蕾 张龙 邵稳重 陈春艳 孙五一 陈鹏 刘建国 罗功兵 郭娜 赵诠 吴 ...
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人通过证券投资咨询执业资格的年检。 附件：通过2002年年度检查的3家证券投资咨询机构及其执业人员名单一、北京市北京和讯信息科技有限公司及以下8名个人：孙小凡、汪婉婷、田 孙卫党、张明星、李津文、周晓红、裴三中二、上海市上海中智富投投资研究有限公司及以下8名个人：陆正阳王艳、袁洪波、周群、茅有为、吴鸣 ...
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投资咨询管理暂行办法》和中国证券监督管理委员会《关于证券投资咨询人员从业资格申请有关问题的通知》(证监机构字[1999]49号)的有关规定，现批复如下：一、广东省邵一 有限公司张旭东张崔立新陈向军马晓军严莉三、海南省(104人)海口市信托投资公司黄捍东肖世宁余国伟林萍陈小妹海南富岛资产管理有限公司乐坤 ...
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)的注册登记和管理工作，各省(市、区)发展改革部门为注册登记初审机构，负责当地注册咨询工程师(投资)的注册申请受理和初审，以及相关的管理工作。现就我省开展 单位资格的单位，恪守职业道德，且有良好的工程咨询业绩，方可申请注册。 二、申请程序和要求申请注册的人员应通过聘用单位向省发展和改革委员会提出申请。 ...
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，包括相关业务部门的管理人员；(三)证券投资咨询机构中从事为客户提供证券投资分析、咨询服务的专业人员；(四)证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的 处分后十个工作日内向中国证券业协会报告。第二十一条 中国证券业协会对从业人员资格实行定期检查，具体办法由中国证券业协会制定。第二十二条 中国证券业协会 ...
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一) 证券公司、兼营证券业务的信托投资公司、证券投资基金管理公司、期货经纪公司、证券投资咨询机构、证券登记结算机构的工作人员，金融资产管理公司、商业银行 ，2001年证券类资格考试教材修订版将于2月底出版。大纲、教材由各法人机构向中国证券业协会统一征订，征订办法请到协会网站查询。 五、 考试时间 本次 ...
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