条 有下列情形之一的，不得担任金融机构高级管理人员。(一)曾经因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪等罪行被判刑；(二)担任或 其11年以上直至终身的任职资格。(一)未经中国人民银行批准，擅自设立金融机构(包括分支机构)；(二)因严重违规违章经营、内部制度不健全或长期经营管理不善 ...
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债券的基本分类；掌握证券投资基金的当事人；熟悉我国证券市场投资主体分类；熟悉金融期货的主要类型；掌握我国现行股票发行制度；掌握证券交易所的竞价方式；熟悉证券 、《刑法》掌握虚假出资罪的法律责任；掌握欺诈发行股票债券罪的法律责任；掌握提供虚假财务会计报告罪的法律责任；掌握擅自设立金融机构，伪造、变造转让 ...
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有关规定，超业务范围经营或其他违规违章经营；(二)经营中有意损害客户或其保险金融机构合法权益；(三)在向监管部门报送的数据报表和文件报告中弄虚作假，或屡次不 后果，取消其11年以上直至终身的任职资格：(一)未经中国保监委批准，擅自设立保险机构；(二)因严重违规经营、内控制度不健全、或长期经营管理不善， ...
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